资管新规时代的合规新思维

摘要

资管新规对资管行业具有划时代的重要意义,是资管业务领域具有基础地位的监管规范。金融机构需要树立新的合规理念,以契合资管新规及其配套政策的要求。从被动合规走向主动合规,从形式合规走向实质合规,是金融机构审慎经营的应然选择。未来,合规部门应当从过度重视服务协同回归到服务与监督制衡并重的角色,也应当积极加强诉讼风险防控思维,以应对风险多发的新形势。