关于责令广发证券有限责任公司纠正证券违规问题的通知

摘要

＜正＞ 广发证券有限责任公司:经查,你公司下属2个营业部1996至1997年期间挪用客户保证金2,919.52万元,其中（1）1997年2月未,天河营业部挪用保证金1,951.46万元;（2）1996年8月23日,海口市义龙路营业部挪用保证金968.06万元。上述行为,构成《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）第七十一条第（六）项所述的行为。此外,你公司海口市义龙路营业部1996年以"周先桃"名义开设个人股票帐户申购新股,获利11万元,违反了《证券经