国有矿业企业海外投资风险识别及防范研究

摘要

我国经济社会持续发展对矿产品资源的需求量逐步扩大,而我国自有矿业资源供给严重不足,对外依存度不断增高.为保障国家战略性矿产资源的安全供给,"走出去"是中国矿业企业特别是国有企业的必然选择.中国企业多年海外矿产投资经验表明,近半数的项目运营不及预期,主要原因是中国企业对风险的认识和管控不到位.在国有矿业企业背景下,提出风险管理的方法,为海外投资风险管控提供参考.针对矿业行业价值链五个阶段,结合风险识别、风险分析和风险应对的流程,提出风险管理模式.通过风险源定性评价矩阵识别,对基本风险源进行初步评估.结合风险发生的可能性和影响程度,进行量化判断.基于风险分析结果,制作风险应对表为风险处置提供预案.最后,构建风险管控的三道防线,明确风险控制的有效执行者和机制,从而减少项目实施的不确定性,提高投资的成功率.