基金公司内部控制中存在的问题与优化

摘要

随着经济的发展,我国开始大力提倡发展机构投资者,证券投资基金作为代表,促进了基金管理公司规模化发展.近年来常有"老鼠仓"事件发生,违规操作现象频发反应了基金公司业绩增长的同时,其内部控制体系出现了漏洞.文章从基金公司特点出发,研究内部控制存在的组织结构不完善、 风险评估与反馈预警机制未实现良性循环、 内外部信息沟通机制不健全问题,通过分析其原因,提出了优化公司组织结构、完善风险评估机制、 优化信息沟通机制方面的改善对策.