浅析证券公司自营业务内部控制问题及解决方法——以光大证券为例

摘要

2013年8月16日，出现了光大证券乌龙指事件。说明随着证券市场的发展与创新，证券公司自营业务内部出现问题，主要是证券公司对自营部门的不重视，内部控制制度不完善或不健全。证券公司应通过制定自营交易管理规则、自营投资决策与风险控制办法，来有效防范和化解种种人为因素造成的非理性行为和失误操作，从而增加自营收益，减少交易风险。