证券公司合规管理体系构建初探

摘要

合规管理是根据证券公司的合规目标而定义的证券公司管理活动。其基本作用是保证证券公司遵守相关法律、政策及标准,控制合规风险,保护证券公司的名誉,使证券公司实现利益最大化。本文通过分析证券公司合规管理的重要性及合规管理体系存在的问题,提出相应的解决措施。