试行'三三监控制'构建支行内控框架为收购资金封闭管理保驾护航

摘要

@@ 北京市通州区支行自成立以来,始终把内控机制建设摆在重要位置,从健全制度、强化教育、明确责任、量化管理等几个方面加强内控机制的建设,有效地促进了以收购资金封闭管理为中心的各项工作的顺利开展.2001年为深入贯彻落实北京市分行党委提出的"抓落实、促质量、上水平"的工作目标,针对支行人员少任务重的实际情况,该行试行了"三三监控制",即通过三道内部防线和三层外部监督全面加强对支行各个工作环节的控制."三三监控制"的实行真正把业务部门推向自我检查监督的第一线,发挥了稽核员的再监督作用,取得了明显成效.近一年来支行没有发生一笔定性差错,无一分资金损失,无经济刑事案件,服务质量受到客户的一致好评.