备用信用证独立性原则的欺诈例外探究

摘要

随着经济全球化的不断发展，备用信用证在对外经济活动中的适用范围日益广泛，与此同时有关备用信用证独立性欺诈问题也开始突出。备用信用证的欺诈纠纷给开证行和贸易双方带来了巨大的损失，同时也扰乱了国际经济活动秩序，妨碍了国际经济贸易的有序发展。因此，如何运用备用信用证的独立性原则，如何规避备用信用证欺诈性索款行为，规范备用信用证独立性欺诈例外的抗辩权，更好地运用备用信用证促进中国对外经济贸易快速发展以及确保涉外商务活动的顺利进行就显得尤为重要。
　　 本文通过比较分析法以及结合案例分析法，运用法学和经济学相关理论知识，深入阐述了备用信用证的独立性原则、分析备用信用证独立性欺诈产生的原因、各国关于备用信用证欺诈例外抗辩机制的法律规范以及有关欺诈例外抗辩的主要情形，并从备用信用证当事人和利益相关人（开证行、受益人、申请人）的角度出发，提出了规避备用信用证独立性欺诈的可行性建议，希望能够使备用信用证在国际经济贸易中发挥更加积极的作用。

目录

声明

摘要

第1章 导论

1．1 选题背景和研究意义

1．2 文献综述

1．2．1 备用信用证独立性原则研究现状

1．2．2 备用信用证欺诈研究现状

1．2．3 备用信用证欺诈的界定以及防范措施研究现状

第2章 备用信用证的独立性原则

2．1 独立性原则含义

2．1．1 开证行与申请人之间的关系

2．1．2 开证行与受益人之间的关系

2．1．3 申请人与受益人之间的关系

2．2 备用信用证独立性原则的积极意义

2．2．1 开证行从基础合同中脱离出来

2．2．2 受益人的权益更易得到保障

2．2．3 促进合同的签订与履行

2．2．4 促使国际商务活动的顺利发展

2．2．5 降低交易成本

第3章 备用信用证欺诈例外分析

3．1 备用信用证欺诈产生的原因

3．1．1 备用信用证欺诈产生的外在原因

3．1．2 备用信用证欺诈产生的重要原因

3．1．3 备用信用证欺诈产生的根本原因

3．2 独立性原则欺诈的认定

3．2．1 荷兰

3．2．2 德国

3．2．3 法国

3．2．4 英国

3．2．5 美国

3．2．6 国际公约

3．3 行使欺诈例外抗辩权的主要情形

3．3．1 基础合同未到履行期或者已经履行

3．3．2 基础合同无效或被解除

3．3．3 受益人故意阻止申请人按照基础合同履行义务

3．3．4 提示索款的单据是伪造的不真实的

3．4 欺诈例外的抗辩措施

3．4．1 法院禁令

3．4．2 保全措施和Mareva禁令

第4章 备用信用证欺诈风险防范

4．1 申请人的防范

4．1．1 加强与银行的合作

4．1．2 谨慎使用备用信用证

4．1．3 发现欺诈，沉着应对

4．2 开证行的防范

4．2．1 开立备用信用证前审查客观项目和基础合同

4．2．2 开立备用信用证前调查当事人资信情况

4．2．3 严格设立备用信用证条款

4．2．4 防范汇率利率风险

4．3 受益人的防范

4．3．1 按条款规定提交相符单据

4．3．2 被认为是欺诈性索款时，要积极应对

第5章 结语及展望

参考文献

致谢

个人简历