“一带一路”倡议背景下我国反洗钱国际合作法律问题研究

摘要

跨国洗钱的跨国特点要求各国的反洗钱工作进行国际合作，随着“一带一路”倡议的推进，中国与“一带一路”沿线国家加强贸易、投资合作的同时，也随之面临严峻的恐怖融资和洗钱风险，这就要求加强中国与沿线国的反洗钱合作。本文分析了中国在“一带一路”倡议背景下反洗钱国际合作的特点以及面临的挑战，并提出了针对性的法律建议。
　　本文首先阐述了“一带一路”倡议背景下我国与沿线国进行反洗钱合作的必要性，强调推进“一带一路”沿线国的反洗钱合作有利于维护“一带一路”的经济安全，从而有助于“一带一路”倡议的顺利推进，并进一步促进中国于全球国际反恐怖融资和反洗钱领域发挥积极主导作用。接下来本文分析了反洗钱合作应遵守的尊重国家主权、平等互惠的法律原则，并总结了目前国际上主要的反洗钱合作法律机制框架及“一带一路”沿线国的参与情况。
　　接下来本文重点分析了“一带一路”倡议背景下反洗钱国际合作的特点和挑战，指出了部分沿线国存在恐怖主义活动导致恐怖融资风险加大，部分沿线国经济发展水平低导致犯罪收益成为国家重要收入从而政府部门怠于反洗钱合作，沿线国国内法差异阻碍司法互助，沿线国反洗钱执行标准不一影响打击洗钱的实际效果，人民币国家化进程面临的金融机构内部人员参与洗钱风险增大、边境金融机构客户身份识别困难、交易真实性核查困难及伴随第三方支付机构监管经验不足等问题。
　　就上述指出的问题，本文进一步从完善国内立法和积极推动我国与沿线国的反洗钱法律合作两个方面提出针对性的建议。完善国内立法层面，主要是建议我国全面落实风险为本的反洗钱工作模式，扩大反洗钱义务主体的范围并进一步加强对义务主体的指引，完善信息共享机制及加强对第三方支付机构监管等内容进行论述;积极推动我国与沿线国人员培训交流，司法协助、引渡及没收犯罪收益的分享和金融情报交流反洗钱法律合作。
　　通过本文的分析，有助于中国与沿线国认识到洗钱活动的状态和国际合作的重要性，解决“一带一路”面临的洗钱和恐怖融资风险，有助于推进中国与沿线国合作关系深层发展，维护金融安全，有利于“一带一路”倡议的顺利推进。

目录

声明

摘要

第1章引言

1．1选题背景和意义

1．1．1选题背景

1．1．2选题意义

1．2文献综述

1．2．1国内研究现状

1．2．2国外研究综述

1．3创新之处

1．4研究方法

第2章“一带一路”倡议与反洗钱国际合作

2．1“一带一路”倡议背景

2．2“一带一路”倡议背景下反洗钱国际合作的必要性

2．2．2“一带一路”倡议背景下反洗钱国际合作的必要性

2．3“一带一路”倡议背景下反洗钱国际合作的基本原则

2．3．1国家主权原则

2．3．2平等互惠原则

第3章反洗钱国际合作法律机制及“一带一路”沿线国家的参与现状

3．1联合国体系下的反洗钱国际合作

3．1．1联合国体系下反洗钱国际合作相关规定

3．1．2联合国体系下的反洗钱国际合作机制及沿线国的参与

3．2 FATF体系下的反洗钱国际合作

3．2．1 FATF体系下反洗钱国际合作相关规定

3．2．2 FATF体系下的反洗钱国际合作机制及沿线国的参与

3．3区域性反洗钱组织体系下的反洗钱国际合作

3．3．1亚太反洗钱组织

3．3．2欧亚反洗钱与反恐怖融资小组

第4章“一带一路”倡议背景下反洗钱国际合作的挑战

4．2．2沿线国国内法存在差异，阻碍司法互助

4．2．3部分沿线国家未签署联合国有关打击洗钱犯罪的公约，缺乏外界约束力

4．2．4沿线国执行反洗钱国际标准的进展不一致，影响共同打击洗钱犯罪的实际效果

4．3人民币国际化进程面临洗钱风险增大

4．3．1金融机构内部员工参与跨境洗钱的风险增加

4．3．2金融机构跨境人民币结算业务风险管控存在薄弱环节

4．3．3第三方支付机构跨境人民币结算业务反洗钱经验不足

第5章“一带一路”倡议背景下我国反洗钱国际合作的法律应对

5．1完善我国立法

5．1．1贯彻风险为本的反洗钱工作模式

5．1．2将特定非金融行业纳入义务主体范围，加强对义务主体的指引

5．1．3完善信息共享机制

5．1．4加强对第三方支付机构的监管

5．2积极推动我国与沿线国家的反洗钱合作

5．2．1积极推动我国与沿线国的反洗钱工作人员培训

5．2．2积极推进我国与沿线国司法协助

5．2．3建立被没收犯罪收益分享机制

5．2．4推进我国与沿线国金融情报交流合作

第6章结语

参考文献

致谢

个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果