港口民营化改革的理论与政策研究

摘要

港口产业是国民经济的战略性基础产业和自然垄断产业改革的重要对象，研究港口民营化改革具有显著的理论价值和现实意义。20世纪70年代以后，世界范围内出现了经济自由化和民营化的浪潮，这种变革在运输业表现得尤为明显，港口改革的步伐也在加快，私人部门的参与程度不断加深。本文运用现代经济学理论对港口产业这个垄断与竞争并存、公共物品与私人物品特征兼具、公有产权与私有产权均有供给优势的特殊部门的民营化问题进行了系统研究。 对港口产业经济特性的传统认识使之长期以政府规制和公共经营为主导发展特征，但这却导致港口服务低效率和高成本。港口产业自然垄断特征弱化等特殊经济属性的动态演变，是世界范围内港口民营化改革的主要依据。改革目标就是提高经营效率和活力，减轻财政负担，改善服务质量和提升综合竞争力。在自由主义经济思想重新占据主导地位的环境下，港口民营化已经成为国际趋势。在私人部门更多参与的过程中，企业激励机制能得到改善，效率也会相应提高。日渐扩大的港口服务需求和相对紧张的财政资金约束必然提出制度创新的要求。本文在考察港口体制历史变迁的基础上分析了港口民营化的理论基础和改革模式，然后从实证角度总结分析了不同类型国家港口民营化的经验。港口经济绩效的提高受产权、竞争和规制的影响，并内生于这些因素形成的相互制约和支持的网络之中，所以应把港口绩效问题放在多维空间进行考察。本文指出了上述三项关键因素对提高港口经济绩效的决定意义，建立了综合分析框架来研究解释因素间的关系与协调。为保障港口民营化改革的成功实施，基于对港口各业务环节不同经济特性的分类识别，本文提出了港口规制改革政策的基本模式，即在仍具有自然垄断特征的基础设施环节保持内生规制和引进接入定价规制，在竞争性环节放松或取消规制、实行竞争强化战略，在中间领域引入激励性规制。最后描述了转轨经济条件下中国港口民营化的特征与进展，提出了民营化改革的方向和途径，并研究了规制框架重构的具体政策。

目录

文摘

英文文摘

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第一章引言

1.1问题的提出

1.1.1研究主题及意义

1.1.2港口民营化的背景

1.1.3概念界定

1.2文献综述

1.2.1国外的相关研究

1.2.2国内的相关研究

1.2.3现有研究的局限

1.3研究方法与内容框架

1.3.1研究方法

1.3.2内容框架

1.3.3主要创新点

第二章港口产业经济特性的系统解析

2.1港口产业的战略地位

2.1.1国外交通运输体系演变的轨迹

2.1.2水运是国家的战略性基础产业

2.1.3港口产业在运输系统和国民经济中的战略地位

2.2港口活动的技术经济描述

2.2.1港口活动的内容及范围界定

2.2.2港口设施与主要业务流程

2.3港口产业经济特征分析

2.3.1港口产业的规模经济和范围经济属性

2.3.2港口产业的网络经济效应

2.3.3港口的公共物品属性及其动态性

2.3.4港口产业的正外部性

2.3.5港口产业的投资不可分性与沉没成本

2.3.6港口产业进入壁垒与可竞争性

2.3.7港口产业的水平一体化与市场集中度

2.3.8港口产业的必需品特征及地理垄断性

2.3.9港口产业的多产品特性

2.3.10港口产业交易界面的多维性

2.4港口的区域垄断和竞争：圆周模型

2.4.1圆周模型与港口的空间特征

2.4.2港口企业及用户的行为决策

2.4.3垄断区域

2.4.4竞争区域

第三章港口民营化改革的理论基础

3.1产权理论与港口民营化改革

3.1.1产权的特点与功能

3.1.2公有企业与民营企业的产权特征对比

3.1.3港口民营化的产权解释

3.2交易费用理论与港口民营化改革

3.2.1交易费用的影响因素

3.2.2港口民营化改革：交易费用视角

3.3自然垄断理论与港口民营化改革

3.3.1自然垄断理论的演进

3.3.2港口产业的自然垄断问题

3.3.3港口自然垄断特征变迁之一：需求增长

3.3.4港口自然垄断特征变迁之二：技术进步

3.3.5港口自然垄断特征变迁之三：功能拓展

3.3.6港口自然垄断特征变迁之四：环境变化

3.3.7港口自然垄断特征变迁之五：金融创新

第四章港口民营化改革的模式比较及选择

4.1港口体制的历史变迁：公共性与商业性的悖论

4.1.1港口与公共服务、公共利益

4.1.2港口私人经营的早期渊源

4.1.3民营化的矫正机制：港口当局

4.1.4港口民营化的回归

4.1.5港口产业公共性与商业性的悖论

4.2港口民营化的动因

4.2.1港口民营化动因研究的前期成果

4.2.2港口民营化动因的系统阐释

4.2.3港口产业引入私人部门参与的目的

4.3基于地主港模式的港口民营化改革

4.3.1港口管理模式的比较分析

4.3.2港口要素构成与民营化目标模式

4.3.3地主型港口模式的核心思想

4.3.4地主港模式与民营化改革

4.4港口基础设施的公共融资

4.4.1基于业务性质的投资主体分布及产权配置

4.4.2公私合作博弈框架下的港口公共部门职能定位

第五章港口民营化改革的实践运作及国际经验

5.1港口民营化方式的内容和特征

5.1.1管理合同

5.1.2租赁

5.1.3特许经营

5.1.4合资

5.1.5市场准入

5.1.6资产出售

5.1.7港口民营化方式的比较及相应准备工作

5.2港口项目特许经营契约的设计

5.2.1港口特许经营契约的本质及形式

5.2.2港口项目特许经营契约的基本内容

5.3港口民营化改革框架下的劳工问题

5.3.1港口民营化与劳工制度改革

5.3.2港口民营化条件下劳工问题的解决方案：国际经验

5.3.3港口民营化中劳工问题处理的原则和措施

5.4港口民营化改革的国际经验

5.4.1港口民营化的总体进程与绩效

5.4.2发达国家的港口民营化实践：英国经验

5.4.3拉美国家的港口民营化改革实践

5.4.4港口民营化的亚洲经验：以印度为例

5.4.5对港口民营化实践的综合评价及发展空间估计

第六章港口民营化改革的竞争与规制政策

6.1港口民营化、竞争与规制的综合分析模型

6.1.1解释变量的提出

6.1.2港口绩效综合分析模型的结构

6.1.3关键因素间的互动作用：关系与协调

6.2港口民营化改革的竞争强化战略

6.2.1港口竞争类型的界定

6.2.2评估港口竞争的概念框架

6.2.3港口竞争强化战略与具体方法

6.2.4港口部门引入竞争的决策体系

6.3港口民营化改革的规制政策保障

6.3.1港口业务领域可竞争性分析及规制需求

6.3.2港口基础设施的接入定价规制

6.3.3港口运营服务的激励性规制政策

6.3.4港口产业规制机构的设置理念

6.4港口改革过程的路线图：顺序选择

6.4.1商业化

6.4.2规制改革

6.4.3竞争和重组

6.4.4产权转换

第七章中国港口民营化改革的路径选择

7.1中国港口建设发展的现状分析

7.1.1中国港口建设发展的近期成就

7.1.2中国港口当前存在的主要问题

7.2中国港口民营化改革的进展与特征

7.2.1中国港口改革的民营化趋向：现状描述

7.2.2中国港口民营化的重要特征：外资依赖型

7.2.3中国港口民营化改革的内外动力

7.2.4推进港口民营化改革的障碍

7.3中国港口民营化改革的方向与模式

7.3.1港口投融资与民营化途径

7.3.2基于地主港模式的港口民营化在中国的实现

7.3.3港口企业民营化的均衡模型

7.3.4中国港口民营化改革的渐进性

7.4中国港口产业规制框架的重构

7.4.1中国港口产业规制内容描述：改革的初始状态

7.4.2中国港口产业规制框架重构的基本思路

结论

参考文献

致谢

个人简历

攻读博士学位期间取得的研究成果