我国证券公司合规管理应用研究

摘要

我国的证券市场在经历了风险爆发和综合治理之后，目前已经步入平稳发展阶段，同时，证券公司监管也进入常规监管阶段。自2007年监管部门提出了选取证券作为合规管理工作试点，要求证券公司制定合规制度、建立合规管理体系和创造合规文化。试点工作开展至今，我国证券公司合规管理体系和相关工作已经全面建立和开展。在合规管理从无到有，从初建到成熟发展的过程中，证券公司面临着制度、工作流程和思路的调整，面临着对风险发现、防范和处理思路的思考。对于监管部门，也面临着在合规管理体系下，如何转变监管思路、保证监管效果的挑战。国外证券公司的合规管理体系建立时间与国内相比较早，而且也较为成熟，对于我国证券公司的合规管理体系的建立和相关工作的开展具有一定的借鉴意义，但是没有任何一个体系、任何一个制度可以完全拿来和照搬运用。我们需要结合国内证券公司自身的特点和发展情况，研究适合国内证券公司合规管理的方式方法。
　　 本文将从证券公司主要业务之一经纪业务为研究的切入点，细分出经纪业务的营销和客户服务等环节，对每个环节在当前合规管理工作开展中遇到的合规风险、处理方法和经纪业务合规管理中尚存需改善的工作内容进行研究，进一步对证券公司合规管理应用过程中遇到的问题进行分析和建议，并且对监管部门的监管思路和方法提出建议。

目录

文摘

英文文摘

致谢

1 绪论

1.1 研究背景与意义

1.2 相关概念界定

1.2.1 合规和合规管理

1.2.2 证券公司的合规和合规管理

1.3 文献综述

1.4 本文的研究思路与框架

1.5 本文的主要工作

2 我国证券公司的现行合规管理体系介绍

2.1 合规管理的基本内容概要

2.1.1 合规管理的基本理念

2.1.2 合规管理的原则

2.1.3 合规管理的职能

2.1.4 合规管理体系

2.2 我国证券行业合规管理体系建设的背景

2.3 我国证券行业合规管理体系建设的进程和进展情况

2.3.1 合规管理体系建设试点工作开展情况

2.3.2 合规管理体系全面建设情况

2.4 证券公司合规管理体系的组织架构情况

2.5 证券公司合规管理法律、法规体系

3 合规管理在证券公司经纪业务中的应用

3.1 我国证券公司经纪业务发展现状

3.1.1 交易方式

3.1.2 客户管理

3.1.3 营销渠道

3.1.4 营业网点管理

3.2 国内证券公司经纪业务的合规管理现状

3.2.1 经纪业务中营销环节的合规风险

3.2.2 经纪业务中营销环节的合规管理

3.2.3 经纪业务中客户服务环节的合规风险

3.2.4 经纪业务中客户服务环节的合规管理

3.3 国内证券公司经纪业务合规管理遇到的问题

3.3.1 投资者教育工作

3.3.2 经纪人制度

3.3.3 信息技术

4 合规管理在证券公司其他业务中的应用

4.1 在保荐承销业务中的应用

4.2 在资产管理业务中的应用

4.3 在自营业务中的应用

5 改进建议和有待进一步研究的问题

5.1 证券公司营销环节投资者二次确认的建议

5.2 经纪人管理的建议

5.2.1 完善经纪人管理体系

5.2.2 加强经纪人行为监控的建议

5.3 信息技术方面的监管考虑

5.3.1 测评机构

5.3.2 系统功能备案

5.4 有待进一步研究的问题

参考文献

附录

作者简历

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