中原证券股份有限公司资产管理业务发展研究

摘要

近几年由于中国经济的高速增长，国内居民的财富日益增加，因此投资理财的需求也日益强烈，基于这样的背景，我国证券行业券商资产管理产品在政策扶持的背景下迎来了良好地发展机遇。券商资管产品五年来规模上大幅提高，正在成为券商除经纪业务外一个主要收入来源，这对改善券商收入结构和促进券商转型起到积极地作用，但是由于A股市场近三年市场持续低迷，其资产管理业务尤其是主动管理型产品的管理能力成为了制约规模发展的瓶颈,资产管理业务的创新，管理水平的提高及如何能实现证券行业资产管理的差异化发展，对构建证券公司的核心竞争力具有重要意义。　　本文以本人所在证券股份有限公司为研究对象，运用归纳法,调查研究法，理论与实践相结合的方法和案例法通过确定规模、管理模式和风险控制，以风险控制前置为基础，从分级递进管理结合连环创设这一创新模式寻找动因，将公司发行的产品管理模式作结构性调整，最终形成公司主动管理型产品的有效的和具备竞争力的管理模式。　　本文是从中原证券公司实际出发，有针对性的、系统的进行实例研究，是“量身定做”的管理体系。研究成果基本解决了原有管理方法下不能解决的持续亏损和规模收缩的问题，有助于为中原公司股份有限公司资产管理业务，提供更为完善的投资策略和合适的管理模式，从而实现提高中原证券股份有限公司的资产管理能力，提升此类业务管理的科学性，增强资源配置的合理性，提升资产管理业务的能力，也为证券公司差异化的管理和市场转型战略提供了新的思路。

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第一章 绪论

1.1 研究的背景及意义

1.2 研究的内容和思路

1.3 文献综述

1.4 本章小结

第二章 证券公司资产管理业务发展现状分析

2.1 证券公司资产管理业务发展状况

2.2 证券公司现行产品投资决策与风险控制流程

2.3 本章小结

第三章 中原证券资产管理业务发展存在的问题

3.1 中原证券资产管理业务现状

3.2 中原证券资产管理业务存在的问题

3.3 对中原证券资管业务的剖析和探讨

3.4 本章小结

第四章 中原证券公司主动管理型资管产品体系设计

4.1 中原证券股份有限公司概况

4.2 中原证券资管产品设计模式的探讨

4.3 实施新模式所需的技术支持

4.4 用分级递进连环创设对历史数据的回测

4.5 运用新管理模式后的效果分析

4.6 本章小结

第五章 中原证券公司主动管理型资管产品实施保障措施

5.1 产品设计和发行保障

5.2 基础保障和风险控制流程

5.3 产品管理机构和流程

5.4 本章小结

结论

参考文献

致谢