基于模糊故障树模型的农村BOT项目风险评估

摘要

近十年来，我国城乡差距呈逐年增长趋势，城乡的差距不仅体现在收入上，而且城乡在医疗卫生、消费、教育、就业、基础设施建设等方面都存在很大差距城市。政府为了促进城乡一体化发展和减轻财政负担，提出了放活民间资本，鼓励民间资本投入到各项建设中，特别是民间资本进入农村基础设施建设。农村建设引入BOT模式不仅能够解决资金难的问题，同时也可以使项目风险分散到多方。但是BOT项目周期长，涉及政府、公众、金融机构等多方，项目公司在BOT项目建设、经营、移交过程中承受风险较大。加之我国农村BOT项目还处于萌芽阶段，相关政策、法律法规并未完善，项目建设的不确定性增大。因此，农村BOT项目的风险评估显得尤其重要，科学有效的风险评估是对BOT项目进行风险控制和风险防范的依据。
　　本文从项目公司的角度，以农村BOT项目为研究对象，对农村BOT项目风险进行评估和分析。首先，本文介绍了相关的研究背景及研究意义，阐述了以BOT模式引入民间资本建设新农村的优势;接着，系统性介绍了BOT的融资模式、风险管理过程、风险识别及评估方法，全面回顾了相关的文献研究。
　　为解决农村BOT项目缺乏事件发生概率的历史数据问题，我们构建了模糊故障树模型对BOT项目风险进行评估，详细介绍了故障树的建立和分析过程，分析了自然模糊语言如何量化为三角模糊数。在此基础上，全面分析了模糊故障树模型风险评估的过程。
　　在原始模糊故障树模型的基础上，本文进一步引入了专家自信度及条件概率，有效解决了专家在评价过程中对不同事件作出模糊评价时的确定程度不相同和单一的非门或与门连接导致的顶事件概率偏大或偏小问题。我们对专家自信度和条件概率进行了深入分析，探讨了专家自信度如何修正模糊隶属度函数以及条件概率下上一层事件的概率路径，对于改进的模糊故障树模型在风险评估过程中的不同，我们也予以了描述。
　　最后，我们在对农村BOT项目风险进行识别的基础上，以具体的风险评估实例应用了模糊故障树及其改进模型，我们分析了在两种模型下不同的仿真结果，实证结果表明，改进的模糊故障树模型在计算顶事件发生概率以及定位风险因子方面具有重要的现实意义和价值。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景

1．2 研究的意义及目的

1．2．1 研究意义

1．2．2 研究目的

1．3 研究内容及创新点

1．3．1 研究内容

1．3．2 研究方法

1．3．3 创新点

1．4 本文的结构

第2章 相关理论及基础

2．1 BOT融资模式简介

2．1．1 BOT融资模式定义

2．1．2 BOT项目融资特点

2．1．3 农村BOT融资模式特点

2．1．4 BOT项目存在的风险

2．2 项目风险管理基础

2．2．1 项目风险管理定义

2．2．2 项目风险识别和评估方法

2．2．3 项目风险处理和控制方法

2．3 相关文献综述

2．3．1 农村BOT项目应用现状

2．3．2 BOT项目风险管理研究现状

2．3．3 研究评述

2．4 本章小结

第3章 农村BOT项目风险评估模糊故障树模型

3．1 故障树

3．1．1 故障树的定义

3．1．2 故障树的建立

3．2 故障树分析法

3．2．1 故障树分析的结构函数

3．2．2 故障树定量分析

3．3 模糊集

3．3．1 模糊集合和隶属度

3．3．2 模糊语言集

3．4 模糊故障树模型

3．5 本章小结

第4章 改进的农村BOT项目风险评估模糊故障树模型

4．1 专家自信度

4．2 条件概率

4．3 改进的模糊故障树模型

4．3．1 专家评价

4．3．2 模糊化

4．3．3 模糊运算

4．4 本章小结

第5章 农村BOT项目风险评估实例分析

5．1 农村BOT项目风险识别

5．2 农村BOT项目风险评估实例

5．2．1 实例说明

5．2．2 构建实例故障树

5．2．3 模糊故障树及其改进模型的应用

5．3 本章小结

第6章 总结与展望

6．1 研究总结

6．2 研究展望

参考文献

致谢

在读期间发表的学术论文与取得的其他研究成果