我国双一流高校科研效率测度及影响因素分析

摘要

随着我国高校各类科研经费、人力资本投入的加大，成果性产出逐年提升。但根据高等院校资料汇编数据显示，至2017年为止，我国高校收益性产出仅达30余亿元，各类高校产出的提高低于预期水平，远跟不上其投入的增加。对于高校目前的发展，资源投入与供给仍然在一定程度上存在不足，这影响了高校科研活动发展的速度。如何通过一定方法对资源配置进行改进优化，提高效率进而促进科研发展，是当前背景下亟待解决的问题。因此，对高等院校的科研效率进行测度，并进一步探索影响效率高低的主要因素，有着重要的现实意义。　　本文以41所双一流高校为研究对象。首先，基于国内外高校科研效率有关文献对相关理论、高校科研模式进行分析，根据高校科研模式，不再将高校科研活动看作简单的多指标投入、多指标产出的“黑箱”。分离高校科研系统中的各个子过程，将高校科研活动分解为知识产出、成果转化两个阶段，进一步探析高校在两个子过程的科研效率表现。　　其次，选择合适的模型对高校科研效率进行测度。运用Bootstrap-DEA模型对我国41所双一流高校2009-2017年间的科研知识产出、成果转化两个阶段效率进行测度，并根据测度结果生成“知识产出-成果转化”效率矩阵分布图。结果表明，近10年来，成果转化阶段的效率整体小于知识产出阶段效率，但二者之间的差距在不断减小，高校逐渐的将技术成果转化放在一个重要的位置；同时，两个阶段在各年份均存在较大的个体差异，其中成果转化更甚；并且根据效率矩阵分布得到长期处于高产出、高转化的高校及长期处于低产出、低转化高校。　　再次，对高校科研效率影响因素进行梳理，针对高校知识产出、成果转化两个阶段通过逐步回归分别筛选影响变量，构建面板随机趋势模型进行分析。　　最后，基于通过Bootstrap-DEA模型的高校科研效率测度及面板数据的因素影响分析。针对存在的问题，从高校自身、外部环境两个角度分别提出相对应的政策建议。

目录

声明

第 1 章 绪 论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 文献综述

1.2.1 高校科研效率指标体系的研究

1.2.2 高校科研效率测算的研究

1.2.3 高校科研效率影响因素的研究

1.2.4 文献简评

1.3 研究思路与方法

1.3.1 研究思路

1.3.2 研究方法

1.4 主要研究内容与创新之处

1.4.1 主要研究内容

1.4.2 创新之处

第 2 章 高校科研效率的相关理论及测度方法

2.1 科研效率的相关理论

2.1.1 资源配置

2.1.2 科研效率

2.1.3 效率测度

2.2 DEA 模型相关理论与方法

2.2.1 CCR 模型

2.2.2 BCC 模型

2.3 面板回归模型相关理论与方法

第 3 章 基于 Bootstrap-DEA 模型的高校科研效率测度

3.1高校科研效率测度指标体系

3.1.1 决策单元选择

3.1.2 高校科研模式分析

3.1.3 高校科研效率指标选取

3.2 高校科研效率测度模型建立

3.2.1 数据来源

3.2.2 数据处理

3.2.3 建立 Bootstrap-DEA 模型

3.3 2009-2017 年 41 所双一流高校科研效率的测度

3.3.1 指标描述性统计分析

3.3.2 基于 DEA 与 Bootstrap-DEA 高校科研效率评价结果

3.3.3 2009-2017 高校科研效率评价结果

第 4 章 基于随机趋势模型的高校科研效率影响因素分析

4.1 高校科研效率影响因素模型建立

4.1.1 高校科研效率影响因素的变量选择

4.1.2 建立面板随机趋势模型

4.1.3 数据的来源与处理

4.2 回归结果与分析

4.2.1 指标描述性统计分析及变量选择

4.2.2 知识产出阶段回归结果分析

4.2.3 成果转化阶段回归结果分析

第 5 章 提升我国高校科研效率的政策建议

5.1 基于高校角度的政策建议

5.1.1 提升高校知识产出水平

5.1.2 重视知识产出质量

5.1.3 注重成果可转化性

5.2基于外部环境角度的政策建议

5.2.1 利用网络力量进行科研交流

5.2.2 优化人才结构、提供长效激励

5.2.3 营造良好宏观环境

结论

参考文献

附录A攻读学位期间所发表的学位论文

致 谢