我国证券市场的监管制度研究——完善我国监管制度的建议

摘要

证券市场自产生以来在现代经济体系中起到了举足轻重的作用。与此相适应，产生了证券市场理论分析，但却多局限于证券市场在经济中发挥作用的宏观分析和证券市场价格形成与变动的微观分析两个方面，证券市场监管理论很少。但对大多数发展中国家而言，证券市场的建立大多是国家推进式的，这就要求有全面准确的证券市场监管理论作为国家推进的参考。基于理论与现实的双重需要，就产生了对证券监管的理论分析，本文对证券市场监管的基本问题分析如下： 第一章是引言部分。主要阐述选题背景、实践意义、研究内容及方法等。 第二章是对于证券市场监管必要性的分析，着重解决为什么要对证券市场进行监管的问题。首先是理论分析，一般而言，证券市场监管的理论基础来源于社会利益论，继而产生了追逐论和管制新论。本章在介绍了三种理论以后，主要论证了社会利益论对于证券市场监管的适用性，即对证券市场失灵的分析，从证券市场的垄断和操纵、信息不对称、外部效应等几个方面说明为克服市场失灵，提高市场效率，必须对证券市场进行监管。其次是对证券市场监管的目标与手段的分析，具体论证了证券市场监管的必要性。 第三章主要谈体制问题。研究制度问题，必须从探讨体制问题出发，因为制度要宏观一些，体制要微观一些，制度包含体制在内。同制度相比，体制具有很强的灵活性。同时，本章探讨了证券市场监管的体制，主要解决应该怎样监管的问题。考察了国际上现存的三种监管体制的优劣及其在各国的适用性。总而言之，一个国家无论采取何种体制，都应该注重自我监管和政府监管的重要性。 第四章是对于中国证券市场监管体制的研究。由于我国证券市场尚处于起步发展阶段，许多监管制度还不够健全，因此监管体制与基本的监管制度往往存在着不大适应或不协调的问题。本章还回顾了中国证券市场监管体制的发展，同时还研究了目前证券市场存在的问题。 第五章是完善我国证券市场监管的建议。 总之，只有不断地完善我国证券市场的监管体制，才能使我国证券市场监管制度得以顺利地实施。

目录

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致谢

第一章引言

1.1选择本题的原因

1.2证券监管的理论基础和研究方法

1.3研究的目的和意义

1.4本文的一些特点

1.5本文的结构和主要内容

第二章证券市场监管的目标与手段

2.1证券市场监管的理论基础

2.1.1社会利益论

2.1.2追逐论

2.1.3管制新论

2.1.4证券市场失灵

2.2证券市场监管的目标和原则

2.2.1证券市场监管目标

2.2.2证券市场监管的原则

2.3证券市场监管的手段和内容

2.3.1证券市场监管的手段

2.3.2证券市场监管的内容

第三章国外证券市场监管体制比较

3.1证券市场监管体制的国际比较

3.1.1集中型证券监管体制

3.1.2自律型证券监管体制

3.1.3中间型证券监管体制

3.2证券市场监管体制的国际发展趋势

3.2.1集中型体制逐步重视自律监管作用的发挥

3.2.2自律型与中间型体制开始参照集中型体制的做法

3.2.3各种监管体制的进一步融合

3.3国外的监管体制对中国的影响

第四章中国证券市场监管存在的问题

4.1中国证券市场监管体制的沿革

4.1.1无实体监管部门阶段

4.1.2证券市场监管体系的创建时期

4.1.3证券市场集中型监管体制的初步形成阶段

4.1.4集中型监管体制定型阶段

4.2中国证券市场监管中存在的问题

4.2.1监管部门缺乏独立性，监管体系功能发挥不充分

4.2.2监管缺乏长期制度建设，缺乏对投资者的保障制度

4.2.3监管理念不明确

4.2.4违规行为屡禁不绝

4.2.5中介组织管理制度存在严重问题

第五章完善我国证券市场监管制度的建议

5.1根据市场发展进一步修改证券法

5.2加强证券监管机构的独立性

5.3加强对政府监管部门的监督和制约

5.4转变监管观念

5.5改变中介组织管理制度

5.6提高证券交易所的工作积极性

5.7逐步建立保护投资者的教育机制、诉讼机制

5.8完善独立董事制度

5.9改进会计监管制度

5.10改进投资基金与QFII管理制度

小结

参考文献