综合评价过程中的相关问题及方法研究

摘要

综合评价是一项系统性和复杂性的工作，是人们认识事物、理解事物并影响事物的重要手段之一，它是一种管理认知过程，也是一种管理决策过程，在经济、社会、科技、教育、管理与工程实践等领域具有大量广泛的应用。综合评价有其重要的理论价值和应用价值，它是深刻理解和客观认识被评事件的重要手段，是对评价对象进行排序和优选的决策基础，是改善实践过程、优化管理措施的关键支撑，是实施奖惩等管理行为的重要依据。基于综合评价基础上的管理与决策旨在服务于管理实践，改善管理过程、优化管理措施并提升管理效果。
　　围绕评价的目的与流程、评价指标体系的构建、评价指标权重与价值的确定、数据的来源与处理、评价信息的集成和评价结果的运用等维度，目前已经形成了一些相对比较成熟的理论与方法体系。但是，在综合评价的研究过程中，依然还存在一些具体的相关问题值得进一步的研究。本文主要围绕指标体系的构建过程与方法的规范性，考虑主观信息和客观信息的组合赋权，确定性与不确定性信息共生环境下信息存在相互依存与反馈关系的综合评价，以及一次组合评价存在非一致性和收敛性较差的风险等相关具体科学问题展开深入的分析与研究，提出相应的解决方法，并结合案例作进一步的验证分析，以丰富和发展综合评价理论与方法体系，拓展综合评价理论与方法解决实际应用问题的能力。
　　本文的主要研究内容与创新性工作如下:
　　(1)研究了一种综合评价指标体系的构建过程与构建方法。给出了综合评价指标体系构建的“O-C-W-I-S-D”原则，即目的性、完备性、可操作性、独立性、显著性与动态性等六个原则;提出了综合评价指标体系构建的初步构建、初步筛选、定量筛选、合理性检验和反馈性检验“五阶段”过程模型;研究了一种基于“扎根理论-统计方法-离差最大化方法-因子分析法”的综合评价指标体系构建方法;我国区域科技创新能力综合评价指标体系构建的案例研究结果表明，该方法不仅能够满足指标体系设计的目的性、完备性、可操作性、独立性、显著性与动态性的要求，而且能够以精简的指标数目反映出评价对象主要的原始信息。
　　(2)研究了一种基于层次分析法和离差最大化方法的组合赋权方法。定义了权重的概念，区分了权重的类型，明确了权重的度量形式;归纳总结了国内外主要的主观赋权思想和方法、客观赋权思想和方法以及组合赋权思想和方法;提出并研究了一种基于层次分析法和离差最大化方法的组合赋权方法，在该方法体系中，详细描述了该方法的思想，给出了方法的操作过程、求解过程以及Matlab求解代码;多无人机任务规划方案优选的案例研究结果表明，该方法不仅能够有效地融合专家和决策者的知识、经验和个人偏好等主观信息以及评价指标的原始数据等客观信息，而且基于该方法获取的权重能够更有效地区分评价方案，更有利于决策方案的优选和排序。
　　(3)研究了确定性与不确定性信息共生环境下信息存在相互依存与反馈关系的综合评价问题。详细描述了综合评价过程中面临的确定性与不确定性信息共生环境下信息间存在相互依存与反馈关系的问题;规范化建立了带有信息依存与反馈的多级分布式综合评价层次模型;给出了基于网络层次分析法和证据推理的确定性与不确定性信息共生环境下带有信息依存与反馈的多级分布式综合评价层次模型的求解过程;我国2005-2012年国家创新指数评价的案例研究结果表明，对我国国家创新指数评价中不确定性信息的补充，以及对信息间存在相互依存与反馈关系的处理，使得我国国家创新指数评价的结果更符合这期间我国国民经济的发展趋势，也更能真实地体现2005-2012年间我国科学技术创新水平与变化趋势。
　　(4)针对一次组合评价存在非一致性、收敛性较差等问题，研究了二次组合评价的概念及方法。概述了平均值法、模糊Borda法、Copeland法和离差最大化法等常用的组合评价方法;提出了二次组合评价的概念，并建立了二次组合评价方法模型;算例结果显示二次组合评价结果的误差要远小于各一次组合评价结果的误差，与一次组合评价相比，二次组合评价的组合效果更好。

目录

声明

致谢

摘要

第一章 绪论

1．1 研究背景

1．2 研究综述

1．2．1 综合评价理论研究

1．2．2 综合评价方法研究

1．3 问题提出与研究意义

1．3．1 问题提出

1．3．2 研究意义

1．4 研究内容与结构安排

1．4．1 研究内容

1．4．2 结构安排

第二章 一种综合评价指标体系构建的过程与方法研究

2．1 问题描述

2．2 综合评价指标体系的构建原则

2．2．1 目的性原则

2．2．2 完备性原则

2．2．3 可操作性原则

2．2．4 独立性原则

2．2．5 显著性原则

2．2．6 动态性原则

2．3 综合评价指标体系的构建过程

2．3．1 初步构建阶段

2．3．2 初步筛选阶段

2．3．3 定量筛选阶段

2．3．4 合理性检验阶段

2．3．5 反馈性检验阶段

2．4 多理论与方法融合的评价指标体系构建方法

2．4．1 基于扎根理论的指标体系初步构建

2．4．2 基于统计学方法的指标独立性筛选

2．4．3 基于离差最大化方法的指标显著性筛选

2．4．4 基于因子分析法的指标体系合理性检验

2．5 我国区域科技创新能力综合评价指标体系构建的案例研究

2．5．1 基于扎根理论的我国区域科技创新能力综合评价指标初步构建

2．5．2 基于统计学方法的我国区域科技创新能力综合评价指标独立性筛选

2．5．3 基于离差最大化法的我国区域科技创新能力综合评价指标显著性筛选

2．5．4 基于因子分析法的我国区域科技创新能力综合评价指标合理性检验

2．6 本章小结

第三章 一种新的组合赋权方法研究

3．1 问题描述

3．2 权重的类型及其度量

3．2．1 权重的概念

3．2．2 权重的类型

3．2．3 权重的度量

3．3 权重确定方法

3．3．1 主观赋权方法

3．3．2 客观赋权方法

3．3．3 组合赋权方法

3．4 基于层次分析法与离差最大化方法的组合赋权方法

3．4．1 方法描述

3．4．2 模型构建

3．4．3 模型求解

3．5 多无人机任务规划方案优先的案例研究

3．5．1 多无人机任务规划的场景

3．5．2 多无人机任务规划的仿真

3．5．3 多无人机任务规划方案的优选

3．5．4 规划方案优选结果分析

3．6 本章小结

第四章 确定性与不确定性信息共生环境下考虑信息依存与反馈的综合评价研究

4．1 问题描述

4．2 理论与方法基础

4．2．1 网络层次分析法

4．2．2 证据推理

4．3 带有信息依存与反馈的多级分布式综合评价层次模型

4．4 基于网络层次分析法和证据推理的综合评价层次模型求解

4．4．1 基于网络层次分析法的权重求解

4．4．2 证据推理的数据准备

4．4．3 证据的置信信念分配

4．4．4 识别框架的统一映射

4．4．5 基于递归算法的证据合成

4．4．6 证据合成结果的解析

4．5 国家创新指数评价的案例研究

4．5．1 国家创新指数评价指标体系与层次模型构建

4．5．2 基于网络层次分析法的国家创新指数综合评价指标权重求解

4．5．3 基于证据推理的国家创新指数综合评价信息集成

4．6 本章小结

第五章 二次组合评价及方法研究

5．1 问题描述

5．2 基于评价结果的组合评价方法

5．2．1 平均值法

5．2．2 模糊Borda法

5．2．3 Copeland法

5．2．4 离差最大化方法

5．3 二次组合评价模型

5．3．1 多指标多方案的综合评价问题描述

5．3．2 单一评价方法的问题描述

5．3．3 组合评价方法的问题描述

5．3．4 一次组合评价结果的一致性分析

5．3．5 基于偏移度最小的二次组合评价方法的选择

5．3．6 二次组合评价的收敛性分析

5．4 算例分析

5．4．1 算例选取

5．4．2 基于斯皮尔曼等级相关系数的一致性检验

5．4．3 二次组合评价的方法选取与计算

5．4．4 二次组合评价的有效性比较

5．5 本章小结

第六章 总结与展望

6．1 本文总结

6．2 研究展望

参考文献

攻读博士学位期间取得的科研成果