对外直接投资对企业创新的影响研究——基于资源网络集群视角

摘要

二十世纪60到70年代，传统的跨国公司理论已经形成完整的体系。当时经济发展迅速，跨国公司也在此时大规模地扩张与发展。因此，研究学者们开始解释这种现象并形成了大量理论，而此时对外投资的首要问题就是经营优势。这些理论关于优势的分析很好地解答了跨国公司的存在性问题。然则，随着网络与信息经济日趋推动下，关乎环境稳定的因素，如控制、规则与国界等正走向瓦解。之前相对稳定静态的跨国公司经营环境，现在也转向复杂、充满不确定性和多变的动态经营环境，跨国公司正面临着一个“在动态环境中求生存”的现实。在复杂的动态环境里，资源优势的获取成为首要问题，尤其是知识等无形资源，并且全球化的竞争和高速发展的信息技术，将逐渐成为构建跨国公司未来竞争优势的主要因素。怎样获得这些优势呢？现在越来越多的跨国公司已经摒弃过度单纯依赖母公司优势的行为，逐渐构建遍布全球的网络体系，通过资源网络在全球网络范围内搜集并获取那些有价值的、差异化的知识和资源作为自己新的竞争优势。随之，跨国公司的经营观念与式发生了很大变化：不再强调原有优势的保护和利用，而是新的竞争优势的获得和构建。母公司对外直接投资能否通过构建的资源网络来获取有利于自身的差异化竞争优势，形成技术溢出？能否通过技术溢出提高本公司的自主创新能力，促进了企业产品的创新与升级？其影因素是什么？在世界各国尤其是发展中国家越来越重视通过OFDI获取资源优势，进而提升母公司创新能力的环境下，对上述问题的深入研究有着非常重要的理论价值与现实意义。　　本文将研究定位在从资源网络集群视角，采取理论与实证相结合，固定面板与时间序列相结合的方式，从宏观和微观两个维度来研究对外直接投资对企业创新的影响机制。在研究逻辑上：首先，通过文献回顾评述和相关理论基础的梳理，分析OFDI在以空间集群分类的三个集群下（生产型知识集群、技术型知识集群、市场型知识集群）如何具体促进企业创新路径，并根据路径分析总结出了四种传导机制：经营收益传导机制、末端研发外部化机制、信息与资源国际化反馈传导机制、人才交流与竞争机制。并结合柯布道格拉斯生产理论以及Bloomn&Griffith(2001)提出的知识生产函数(PKE)建立模型，提出三个假设:对外直接投资通过提高经营收益来促进企业自主创新、对外直接投资通过技术溢出可以促进企业技术创新、对外直接投资通过人才流动可以促进企业自主创新。其次，从宏观和微观的角度对中国的对外直接投资和企业创新的现状进行梳理：中国的对外直接投资增长率以上升的趋势增长。并且申请专利发明的企业主要集中于制造业。再次，分别运用固定面板和时间序列对OFDI影响企业创新进行整体以及分行业进行实证分析。实证结果表明：对外直接投资对企业专利技术创新的推动作用效果显著，说明通过对外直接投资整合的资源集群优势可以转化为企业自身的竞争优势，而这种效应对母国企业具有一定的行业差异。最后，应用实证分析结果，从企业和国家的角度探讨了对外直接投资提升企业创新的对策措施。企业视角包括：优化对外直接投资的集群区位布局；建立目标集群的资源网络；增加研发投人培养创新人才。国家视角包括：构建支持平台，实施对外直接投资的鼓励政策；维护外交关系，营造投资环境；加大法制建设，加强知识产权保护。这些研究成果的得出不仅丰富了企业技术创新能力理论，同时也为探索对外直接投资促进企业创新能力提供了方法和路径，对OFDI的发展具有现实意义。

目录

声明

第1章 绪论

1.1 选题背景与意义

1.2 研究内容及本文框架

1.3 研究方法、创新点及不足

第2章 文献综述

2.1 企业创新的影响因素

2.2 OFDI对企业创新的影响

2.3 资源基础的跨国公司理论

2.4 资源网络集群研究

2.5 小结

第3章 对外直接投资对企业创新的理论分析

3.1 OFDI与提升企业创新的

3.2 OFDI影响企业创新的传导机制

3.3 OFDI影响企业创新的理论假说

3.4 小结

第4章 中国对外直接投资与企业创新的发展状况

4.1 中国对外直接投资的发展状况

4.2 中国企业创新的发展现状

4.3 小结

第5章 中国对外直接投资对企业创新影响的实证分析

5.1 研究设计

5.2 OFDI对企业创新的整体面板回归分析

5.3 分行业OFDI对企业创新时间序列分析

5.4 结论分析

第6章 研究结论与启示

6.1 企业视角

6.2 国家视角

6.3 未来研究展望

参考文献

攻读学位期间取得的学术成果

致谢