南方基金管理有限公司风险管理问题的研究

摘要

证券投资基金管理公司作为一个新生的行业，在中国的发展仅有十几年的时间，从小规模、无秩序初始阶段，在社会大力发展金融资本市场和不断提高经济水平稳健发展的基础上，得到了快速发展成为社会投资的中坚力量。然而在基金行业的空前繁荣和持续高涨的背景下，基金管理公司面临着各类潜在的风险和隐患，市场价格波动的风险、流动性的风险和道德的风险等一系列的风险如影随形。风险管理问题已经成为基金管理公司发展和竞争的重要问题，一方面，证券投资基金管理公司的风险管理能力一直以来备受广大投资者的关注，同时关系到了资产规模、基金组合投资业绩，也是体现基金管理公司实力的主要方面；另一方面，中国证券会等监管机构更是较高频率地提示基金管理公司注意风险管理的控制，并要求基金管理公司把行业的可持续发展提高到非常重要的程度来加以重视，因此如何全面梳理基金管理公司经营的风险种类，加强基金管理公司的风险控制力建设已经成为经济资本市场的重要问题。　　本文以南方基金风险管理问题作为研究对象，比较深入系统地分析了南方基金公司所面临的内部、外部风险，并提出了相应风险管理的对策建议。全文共分为七个部分：第一部分提出了本文的研究背景和研究意义、国内外相关文献综述以及研究思路与主要内容和创新之处；第二部分介绍基金公司的管理概述及基金管理公司面临的风险，从而论述我们基金公司的风险管理模式；第三部分对南方基金管理有限公司外部风险管理进行分析；第四部分对南方基金管理有限公司内部风险管理进行分析；第五部分以美国为例基金公司风险管理的国际经验，分析对南方基金公司的借鉴和启示；第六部分提出完善南方基金管理公司风险管理的对策建议；最后全文进行了总结和展望。

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第一章 绪 论

1.1研究背景及意义

1.2 国内外研究现状

1.3研究思路和主要内容

1.4本文的创新之处

第2章 基金公司的风险管理概述

2. 1基金管理公司的定义

2. 2南方基金管理公司的发展历程

2. 3基金管理公司的风险来源

2.4中国基金公司的风险管理模式

第3章 南方基金管理公司的外部风险管理分析

3. 1南方基金公司的面临立法监管风险

3. 2南方基金公司的市场风险

3. 3南方基金公司的外部风险管理实例分析

第4章 南方基金管理公司的内部风险管理分析

4. 1南方基金公司构成内部风险管理不确定性因素

4. 2南方基金公司的管理运作分析

4. 3南方基金管理有限公司内部风险管理案例分析

第5章 基金公司风险管理的国际经验借鉴——以美国为例

5. 1美国共同基金的外部监管体系

5.2美国基金管理公司的风险管理和内部控制的基本框架分析

5.3对南方基金公司的借鉴和启示

第6章 完善南方基金公司风险管理的建议对策

6.1 南方基金公司风险管理的整体思路

6.2南方基金公司产品风险控制的原则与方法

第7章 结论和展望

7. 1主要结论

7. 2不足与发展方向

参考文献