基于CSCOR-RS的煤炭供应链风险识别和评价研究

摘要

近年来，我国煤炭行业不景气，煤炭产能过剩，进口煤增加，煤炭库存积压严重，影响煤炭供应链安全的问题时有发生;如何从众多影响我国煤炭供应链安全的风险因素中找到造成我国煤炭供应链安全问题发生的主要原因？如何评价我国煤炭供应链的安全水平？这些问题已成为目前研究的热点和难点。因此，对煤炭供应链风险进行系统的识别和科学的评价，是实现我国煤炭行业本质化安全重要保障。
　　本文以煤炭供应链风险为研究对象，运用风险管理理论、供应链管理理论、数理理论与统计学知识等理论和方法，设计了煤炭供应链运营参考模型—CSCOR;对影响煤炭供应链风险因素进行假设研究，经过三轮德尔菲法，得出具有7个环节43项风险因子的煤炭供应链安全影响因素识别清单;在甄别煤炭供应链安全影响因素的基础上，运用粗糙集（Rough Set）对指标进行约简，量化指标层级结构，进而构建具有7个一级指标和20个二级指标的煤炭供应链风险评价指标体系;借助调查问卷数据，结合粗糙集计算各指标重要性，并确定煤炭供应链风险各指标权重，随机选取10个已知样本进行学习，得出煤炭供应链风险综合评价结果。
　　煤炭供应链风险综合风险指数为3.7967，说明选取的20项风险指标对煤炭供应链安全有较大影响，建立的煤炭供应链风险评价指标体系具有一定的实用性和科学性。比较煤炭供应链运作7环节，存储环节权重为0.2005，是煤炭供应链潜在风险因素最高的环节，其次依次为开采环节、运输环节、销售环节、加工环节、合作环节和整体运营环节。比较优选得到的20个二级指标权重可以发现，战略计划弹性不足、港口水位不受控、能源政策的变动、员工操作不当和煤场条件不达标这五个指标较其他指标更重要，是影响我国煤炭供应链安全的关键风险因素。煤炭供应链风险管理者可以根据煤炭供应链风险识别和评价结果关注关键风险，制定合理的安全管理策略。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 研究背景

1．2 研究目的与意义

1．3 国内外研究现状

1．3．1 国内研究现状

1．3．2 国外研究现状

1．4 问题的提出

1．5 本文主要解决的问题

1．6 研究方法和研究技术路线图

1．6．1 研究方法

1．6．2 研究技术路线图

2 相关理论概述

2．1 风险管理综述

2．1．1 风险的含义和特征

2．1．2 风险的种类

2．1．3 风险管理的内涵

2．1．4 风险管理的过程

2．1．5 风险管理的作用

2．2 供应链风险管理综述

2．2．1 供应链风险的概念

2．2．2 供应链风险来源

2．2．3 供应链风险管理的内涵

2．2．4 供应链风险管理的主要步骤

2．3 煤炭供应链风险相关理论

2．3．1 煤炭供应链的定义

2．3．2 利益相关者理论

2．3．3 煤炭供应链基本结构

2．3．4 煤炭供应链风险概述

2．3．5 煤炭供应链风险的特点

3 基于CSCOR的煤炭供应链风险的识别与分析

3．1 供应链运营参考模型

3．2 煤炭供应链运营参考模型

3．3 煤炭供应链风险识别

3．3．1 开采环节

3．3．2 加工环节

3．3．3 运输环节

3．3．4 存储环节

3．3．5 销售环节

3．4 基于CSCOR的煤炭供应链风险因素识别清单

4 基于粗糙集的煤炭供应链风险评价模型的构建

4．1 粗糙集理论简介

4．2 相关概念

4．2．1 知识、知识发现和知识库

4．2．2 上近似和下近似

4．3 粗糙集属性约简过程

4．3．1 属性约简概念

4．3．2 约简与核

4．3．3 约简步骤

4．4 粗糙集定权

4．4．1 粗糙集定权原理

4．4．2 粗糙集定权的步骤

4．5 综合评价结果

4．6 基于CSCOR的煤炭供应链风险评价指标体系的构建

4．6．1 指标体系构建原则

4．6．2 基于CSCOR的煤炭供应链风险评价的设定条件及指标选取的基础

4．6．3 指标体系的设计流程

5 基于粗糙集的煤炭供应链风险评价模型的应用

5．1 样本数据来源

5．1．1 问卷的设计

5．1．2 问卷的发放和回收

5．2 基于粗糙集—RS的煤炭供应链风险评价过程

5．2．1 信息表的设定

5．2．2 可辨矩阵的建立

5．2．3 属性重要性的计算

5．2．4 评价指标体系的确立

5．2．5 指标权重的确定

5．2．6 综合评价结果

5．3 评价结果分析

5．3．1 战略计划弹性不足

5．3．2 港口水位不受控

5．3．3 能源政策变动

5．3．4 员工操作不当

5．3．5 煤场条件不达标

6 结论及展望

6．1 总结

6．2 创新点

6．2．1 理论创新

6．2．2 方法创新

6．3 不足与展望

参考文献

附录

致谢

作者简介及读研期间主要科研成果