穿透式金融监管的立法问题优化

目录

声明

1 绪论

1.1问题的缘起

1.2现有文献综述

1.2.1国外文献综述

1.2.2国内文献综述

1.3论文的研究方法

1.4论文的结构安排

1.5研究意义及创新之处

1.5.1研究意义

1.5.2创新之处

2 穿透式金融监管的基本理论阐释

2.1穿透式金融监管的内涵

2.2穿透式金融监管的性质

2.3产生穿透式金融监管的体制

2.4穿透式金融监管的运作机制

2.4.1穿透式金融监管的主体

2.4.2穿透式金融监管的方式

3 穿透式金融监管重点解决的问题

3.1互联网金融领域的乱象问题

3.2资产管理领域的乱象问题

3.3证券领域的乱象问题

3.4小结

4 穿透式金融监管立法现状的检视

4.1穿透式金融监管现行主要政策、规章的展示

4.2穿透式金融监管现行规则的问题“诊断”

4.3穿透式金融监管面临的法律障碍

4.4小结

5 穿透式金融监管立法的优化路径

5.1形成健全的立法体系

5.1.1完善穿透式金融监管的纵向立法体系

5.1.2统一穿透式金融监管规则的制定标准

5.1.3建立穿透式金融监管立法评估制度

5.2明确穿透式金融监管的基本原则

5.2.1实质重于形式原则

5.2.2穿透适度原则

5.3合理设置穿透式金融监管规则

5.3.1原则上应授权监管主体自主决定是否穿透

5.3.2在立法中赋予监管当局进行穿透的相应资源

5.3.3明确界定穿透式金融监管的适用范围

5.3.4以“受益”为标准进行穿透识别

5.3.5完善穿透式金融监管的程序性规则

结语

参考文献

致谢

攻读学位期间的研究成果