农村社区公共基础设施供给主体行为研究

摘要

农村基础设施缺乏投资和维护，是众多发展中国家都面临的一个复杂的公共政策问题。众多研究都表明，投资农村公共基础设施能够有效促进农村经济增长，提高农民收入。但是总体而言，农村的公共基础设施投入是不足的。尤其是社区性公共基础设施，一方面，它具有公共物品的特性，即具有非竞争性和非排他性，因此无法由私人进行提供，需要政府部门的参与;另一方面，社区性公共基础设施溢出效应较小，具有俱乐部物品的性质，因此可以由社区组织和成员进行自我供给。所以，农村社区公共基础设施的供给主体是多样化的，不同主体的供给行为及其行动机制截然不同。本文的研究以农村社区公共基础设施供给为对象深入考察各主体的供给行为，以及哪些因素会对这些行为产生影响。
　　本文分别从各级政府宏观层面、社区各类组织和农户微观层面，研究农村社区公共基础设施供给主体行为及其影响因素，具体的研究内容及结论如下:
　　第一，采用统计年鉴和农业普查数据，从全国、省级和社区各个层面研究农村社区公共基础设施供给现状及存在的问题。研究表明，新农村建设以来，农村社区公共基础设施的发展速度很快，但总体上来说供给是不足的，且各地区差异显著。各级政府对农村公共基础设施的财政支出增长较快，但还是要低于财政收入和支出的增长速度，表明政府对农村的投入是不足的，而且存在投资效率较低和监管不严的问题。而农户对社区公共基础设施的自我供给又受限于其收入水平和组织程度，导致供给不足。
　　第二，各级政府通过项目制对农村公共基础设施进行供给。采用统计数据和村级调研数据，对各级政府的行为方式进行分析，重点研究地方政府官员在现有的激励约束条件下如何进行农村公共基础设施供给决策，以及哪些类型的社区更容易获得政府的公共投资。研究表明，地方政府官员会在追求政治晋升和维持社会稳定之间进行权衡，这使地方政府存在城市偏向，对农村社区公共基础设施的供给意愿不高。由于政府部门的政策目标要求发展农村经济，消除贫困，因此处于比较富裕和贫困两种状态的村庄都更容易获得政府的财政投资，加强公共基础设施建设。
　　第三，农户是社区公共基础设施供给的重要主体。采用全国14个省（市）431户农户的调查数据，从微观层面研究影响农户参与农村社区公共基础设施供给意愿和供给行为的主要因素。研究结果表明:农户参与农村公共基础设施供给的意愿比较强烈，绝大多数农户愿意或者在一定条件下愿意参与农村公共基础设施的供给;农户的家庭特征和村级民主状况对其参与农村公共基础设施供给意愿有比较强烈的影响。农民的组织化程度会在很大程度上影响农户参与公共基础设施供给的积极性。
　　第四，在农村社区环境中自发成长的非正式组织也会对农村社区公共基础设施供给产生影响。采用浙江省H村的访谈结果和调查数据，从村民的角度对H村非正式组织如何参与公共基础设施供给问题进行案例研究。研究对象选取宗族组织、利益集团和互助团体三类非正式组织，结果表明，各类非正式组织在村庄公共基础设施的供给中确实产生了重要的影响，但这种影响既可能是积极有效的，也可能是负面制约的，其行为模式取决于自身的行动目标是否与正式组织的目标相一致。研究中还发现，由于宗族和社会因素而在H村形成的特有的非正式制度，在村民对公共基础设施供给意愿中起到了积极有效的影响作用。因此，在进行正式制度的设计和执行时，应当充分考虑非正式组织和制度的存在与作用，非正式组织能够有效运行的农村，公共基础设施往往能够得到更加有效地供给。

目录

声明

致谢

摘要

图目录

表目录

1 导论

1．1 研究背景

1．1．1 农村制度变迁的历史背景

1．1．2 财政体制改革的现实困境

1．1．3 新农村建设的实施背景

1．2 研究的目的与意义

1．2．1 研究目的

1．2．2 研究意义

1．3 相关概念

1．3．1 社区

1．3．2 公共基础设施

1．3．3 供给与生产

1．4 研究方法和技术路线

1．4．1 研究方法

1．4．2 技术路线

1．5 论文结构

1．6 主要创新之处

2 理论基础与文献综述

2．1 理论基础

2．1．1 公共物品和俱乐部物品理论

2．1．2 公共选择理论

2．1．3 社会规范理论

2．2 文献综述

2．2．1 农村基础设施的经济效应

2．2．2 农村公共基础设施的政府供给

2．2．3 农村公共基础设施的私人自愿供给

2．2．4 农村公共基础设施供给的影响因素

2．2．5 简短评述及研究启示

3 农村社区公共基础设施供给现状

3．1 农村社区公共基础设施的发展与现状

3．1．1 全国农村社区基础设施发展概况

3．1．2 分区域农村社区基础设施发展概况

3．2 政府财政对农村社区公共基础设施的供给

3．2．1 财政资金在农村社区公共基础设施建设中的作用

3．2．2 存在的问题

3．3 农村社区公共基础设施的自我供给

3．3．1 村集体和农户对农村基础设施的供给

3．3．2 存在的问题

3．4 本章小结

4 政府对农村社区公共基础设施的供给行为

4．1 引言

4．2 地方政府的财政收支及行为假设

4．2．1 地方政府的财政收入

4．2．2 地方政府的财政支出

4．2．3 地方政府的行为假设

4．3 地方政府对农村公共基础设施供给行为

4．3．1 基本模型

4．3．2 两部门模型

4．3．3 参数分析

4．4 政府公共基础设施投资的获得l农村社区的视角

4．4．1 农村社区获得政府公共基础设施投资的影响因素

4．4．2 数据来源与变量描述

4．4．3 估计结果

4．5 本章小结

5 农户对农村社区公共基础设施的供给行为

5．1 引言

5．2 数据来源

5．3 农户对社区公共基础设施的供给意愿

5．3．1 理论分析

5．3．2 变量描述

5．3．3 农户参与农村公共基础设施供给意愿的影响因素

5．4 农户对社区公共基础设施供给面临的激励约束机制

5．4．1 农户行为决策的影响因素

5．4．2 农村社区的组织困境

5．5 本章小结

6 非正式组织对农村社区公共基础设施供给的影响

6．1 引言

6．2 案例说明

6．2．1 研究方法

6．2．2 H村概况

6．2．3 非正式组织影响公共基础设施供给的案例说明

6．3 非正式组织的作用过程

6．3．1 宗族与宗教组织：社会记忆与惯例

6．3．2 利益集团：“精英俘获”与“少数决”

6．3．3 互助团体：社会资本与道德观念

6．4 社会资本与制度运行

6．5 本章小结

7 研究结论与政策启示

7．1 研究结论

7．2 政策启示

7．3 进一步研究方向

参考文献

附录

作者在学期间所取得的主要科研成果