反洗钱大额可疑报送系统的实现

摘要

长期以来邮储银行大额可疑数据分析主要采取网点人员自主人工分析纸质报送的方式为主，每日各类业务发生将产生大量数据，存在着大额可疑数据分析不完整导致的漏报、网点分散重复分析工作导致的多报、手工层层报送导致的报送工作时间滞后、以及对海量数据进行“大海捞针”式的甄别加大了人员工作量等很多弊端。为了改变的传统的反洗钱大额可疑报送方式，提高反洗钱工作效率，设计和实现了反洗钱大额可疑报送系统。
　　本文首先对系统采用的技术路线进行了分析，从系统功能、性能、运行界面、安全性方面进行了需求分析，并提出了系统的设计目标及总体架构。以J2EE为开发框架、采用B/S架构、J2EE技术、MVC设计模式和数据仓库技术的基础上设计和实现了大额可疑报送系统。论文首先对J2EE组件技术以及MVC设计模式进行了分析和研究，J2EE技术提供了基于组件的设计方法和多层分布式应用模式，使得基于J2EE架构的应用系统具有较强的重用能力，在用户需求方面，进行了具体的业务需求、流程需求、技术需求、安全性需求方面的需求分析，确定了系统开发的内容。其次，分析和研究了数据库转换技术在大额可疑报送系统中的应用，在系统总体设计过程中描述了系统设计原则，系统运用了主流的数据访问层、业务逻辑层和表现层三层架构设计思路，解决了反洗钱大额可疑报送系统中临时数据的存取问题，提高了数据库的安全性能。最后，为保证系统能够正常上线使用，对反洗钱大额可疑报送系统的功能和性能进行了可行性、稳定性测试。
　　反洗钱大额可疑报送系统主要有四大功能模块，分别是：预警分析模块、数据报送模块、案例管理模块和系统管理模块，从根本上解决了以往反洗钱大额可疑数据分析困难、报送流程负责、反洗钱基础信息缺失等问题，建立了一个灵活的反洗钱大额可疑报送系统平台，并能快速适应本银行内部管理的数据信息需求、及时准确监测洗钱行为、研究分析可疑交易，向上级监管部门报告，实现反洗钱在监测、预警、调查、跟踪、报告中的科技支撑作用，切实提升基层反洗钱工作水平和工作效率，为全行全体员工的工作提供了便捷。

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第一章 绪 论

1.1 研究背景

1.2 国内外发展现状

1.3 研究目标

1.4 研究意义

1.5 本文的结构安排

第二章 系统关键技术分析

2.1 B/S 架构

2.2 J2EE体系结构

2.3 数据仓库技术

2.6 本章小结

第三章 系统需求分析

3.1 总体要求

3.2 业务需求

3.3 管理需求

3.4 技术需求

3.5 安全性需求

3.6 本章小结

第四章 系统总体设计

4.1 系统设计原则

4.2 三层架构设计

4.3 功能模块图

4.4 数据库设计

4.5 系统算法设计

4.6 本章小结

第五章 系统功能实现

5.1 主界面

5.2 预警分析

5.3 数据报送

5.4 案例管理

5.5 系统管理

5.6 本章小结

第六章 系统测试

6.1 功能测试

6.2 性能测试

6.3 本章小结

第七章 总结与展望

致谢

参考文献