证券投资基金份额持有人权益的法律保护

摘要

近年来，中国证券投资基金业随着世界投资基金发展的大潮流也在发生着日新月异的变化。但是行业尚未成熟，内外仍存在着不少问题在不断地损害着各方的利益，特别是作为行业发展根基的证券投资基金份额持有人的利益，同样也危及着行业自身的可持续发展。这就需要各方面做出努力，特别是从法律上促进基金份额持有人权益的保护。
　　本文首先从证券投资基金份额持有人概述、保护其法律权益的意义、其与其他有关当事人之间的关系、其权利及行使这几个方面阐释了证券投资基金持有人的一般理论。
　　然后，从相关主要立法、监管制度、信息披露制度三个方面展现了中国目前保护基金份额持有人权益的情况，进一步根据这种情况阐明了基金份额持有人大会徒有虚名、基金公司治理结构和基金治理结构存在矛盾、基金管理人等信息披露制度不够合理、基金份额持有人所接受的服务不够完善这几个突出问题。
　　最后，针对但不限于上述问题就完善证券投资基金份额持有人的法律权益保护在综合立法、加强监管、完善信息披露、优化民事服务及救济等提出了一系列解决方案。

目录

声明

摘要

第一章 绪论

第一节 国内外研究综述

第二节 选题意义

第二章 证券投资基金份额持有人之相关理论

第一节 证券投资基金份额持有人概述及保护其权益的意义

第二节 证券投资基金持有人与其它基金当事人之间的关系

第三节 证券投资基金份额持有人的权利及其行使

第三章 国内证券投资基金份额持有人权益保护的现状及问题

第一节 国内基金投资份额持有人权益保护的现状

一、相关主要立法

二、监管锑度

三、信息披露制度

第二节 国内基金份额持有人权益保护存在的问题

一、基金份额持有人大会徒有虚名

二、基金治理结构存在矛盾

三、基金信息披露制度不完善

四、证券投资基金独立董事法律制度存在不足

五、基金管理人为基金份额持有人提供的服务不够完善

第四章 完善证券投资基金份额持有人权益保护制度

第一节 健全证券投资基金持有人权益的立法保护

第二节 健全证券投资基金监管制度

一、完善基金持有人大会规定

二、提高相关部门的监管能力

第三节 健全证券投资基金信息披露法规

一、在法律上健全对基金管理人鼓励与约束机制

二、健全基金信息披露的法规

三、加强对基金管理人信息披露的监管

第四节 证券投资基金独立董事法律制度的完善

一、在设计上增强独立董事的独立性

二、构建合理的报酬、权责及社会监督体系

第五节 完善对证券投资基金份额持有人的法律救济和服务

一、完善基金持有人权益的法律救济制度

二、加强对基金份额持有人的法律教育

三、依法依规提升基金从业人员素质以更好地服务基金持有人

参考文献

致谢