中国石油企业全要素生产率测度及影响因素研究

摘要

在国民经济中占据重要地位的石油企业，其发展越来越受到国内外市场竞争的直接冲击。从国际环境来看，2015年全年原油布伦特均价创十年新低，仅为54.4美元/桶；石油输出国选择保份额而非保价格，低油价可能将持续3—5年。从国内环境来看，石油供需矛盾不断加剧，国内原油对外依存度继续提高，成品油消费增速减缓，石油炼化业去产能压力增大，石油市场竞争主体增多，企业外部成本增加。因此，科学、客观的测度我国石油企业的全要素生产率（TFP），探寻石油企业TFP的影响因素，引导石油企业调整优化结构，推进石油企业技术创新，提高企业发展旳质量和效益，从而更好的应对油价低迷、去产能、加入国际合作等问题，具有十分重要的现实意义。
　　基于DEA—Malmquist指数模型，利用DEAP2.1软件，对我国31家石油企业2008—2014年TFP变动情况进行实证分析，具体分析如下：
　　(1)总体分析我国石油企业TFP自2008年以来总体呈下降的趋势，年平均下降3.5％，其中技术进步（TECH）是制约石油企业TFP增长的主要因素。
　　(2)从不同属性石油企业来看，国有及民营石油企业TFP趋势变化基本一致，均呈现“M”型，民营石油企业TFP年均下降速度高于国有石油企业6.6%，高于平均水平3.9%。
　　(3)按各石油企业TFP对应的分解指标技术效率变动（ EFF）和技术进步（TECH）的均值在二维平面中进行描点，构建出二维矩阵图，由此将31家石油企业TFP变化分为有效增长型、低效增长型、悲惨增长型三种类型分别进行分析。
　　(4)进行收敛性检验，通过σ收敛检验发现，石油行业企业、国有及民营石油企业间TFP呈现收敛——稳定的态势，进一步通过条件β收敛印证石油企业间TFP正不断趋近各自的稳态，说明石油企业间TFP差距会持久存在。
　　构建Panel Data计量模型，测度企业规模、资产运营效率、税收效应、股权集中度、股权制衡度、上市年数、企业属性7个因素对石油企业TFP，以及分解指标EFF和TECH的影响。实证结果显示：
　　(1)中国石油企业存在规模效应，企业规模的壮大有利于企业TFP的提升，尤其有利于促进企业TECH提升。
　　(2)资产运营效率的提高，有利于企业TFP的提升，尤其有利于反映企业内部管理、战略实施等有效的EFF水平的提升。
　　(3)石油企业税收力度的加大不利于企业TFP的提升，从其分解指标来看，石油企业税收力度的加大，主要会影响企业的EFF的提升；但是若国家积极利用相关政策对石油企业经营活动进行有效引导，对石油企业TECH的提升是有积极作用的。
　　(4)股权集中度对石油企业TFP具有正向影响，而股权制衡度对TFP的影响并不显著，在中国石油行业没有完全放开，市场竞争并不充分的特殊情况下，股权越集中越有利于企业效率的提高。
　　(5)石油企业上市，对企业的规范经营、效率的提升具有积极的作用。
　　(6)从企业属性来看，石油企业国有控股有利于企业TFP、TECH的提升，而不利于企业EFF的提升，国有企业在国家政策、资源获取等方面的优势促使其对技术的投入，但企业内部管理效率还有较高的提升空间。

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1 绪论

1.1 研究背景与意义

1.2 国内外研究现状

1.3 研究内容与方法

2 石油企业概念界定及研究理论基础

2.1石油企业

2.2全要素生产率

2.3其他相关基础理论

2.4本章小结

3 中国石油企业全要素生产率测度

3.1数据来源及处理

3.2石油企业全要素生产率分析

3.3石油企业全要素生产率收敛性分析

3.4本章小结

4 中国石油企业全要素生产率影响因素分析

4.1影响因素指标选取及处理

4.2石油企业全要素生产率影响因素实证分析

4.3本章小结

5 研究总结

5.1研究结论

5.2政策建议

5.3创新与不足

参考文献

附录

附录1：图、表、公式目录

附录2：原始数据目录

攻读硕士学位期间科研成果及获奖情况

致谢

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