RTA对FDI影响的第三国效应：基于知识—物质资本模型的研究

摘要

上世纪90年代，区域贸易协定(RTAs)的数量激增，并呈现出与以往不同的新特色：一是，RTAs涉及的领域不再只局限于货物贸易，而是扩展到投资、服务贸易、知识产权等多个领域：二是，RTAs更多的是在南北型（发展中国家和发达国家）和南南型（发展中国家内）国家间签订；三是，许多新达成的RTAs体现了“双边主义”特点。与此同时，世界FDI流量也迅速增加，甚至超过了世界贸易和GDP的增速。区域经济一体化和国际直接投资已成为世界上最引人瞩目的两大经济现象。许多国家认识到，区域经济合作能引起市场的扩大、竞争程度的加深和政策信誉的提高，这些因素是构成投资的动力机制，而投资是经济增长的一个关键环节，因此RTA的达成被当作一种吸引外国直接投资的方式而备受青睐。然而，更重要的问题是，在全球化的今天，一个国家或地区的发展从来不单纯是其个体行为，而是越来越明显地受到周边国家政策的影响。达成RTA和吸引FDI亦是如此。越来越多的实践表明，一个国家能否吸引FDI、能够吸引多少FDI不仅要取决于自身发展有多快，更重要的是取决于与周边地区相比其发展有多快。这似乎是一个简单的现象和道理，但不幸的是，传统的研究把这一问题忽略掉了。因此本文以知识——物质资本模型为基础，分析了RTA对FDI影响的第三国效应，即考察一国周边经济体的RTA策略对该国吸引FDI的空间影响。
　　 本文共分七章。第一章为导论，简要介绍了本文的研究背景、意义、研究的主要问题、研究方法、创新点和结构安排。第二章主要是对区域经济一体化与国际直接投资理论演变的综述，从投资创造与投资转移、跨国公司直接投资理论、贸易与投资的关系等不同视角归纳和总结了该领域的理论和实证研究。第三章详细分析了RTA与FDI的发展现状、特点及趋势，以及作为国际直接投资主体的跨国公司在区域经济一体化不断深化的过程中，对投资模式、投资战略等做出的调整。并进一步对RTA对FDI的影响机制展开了研究，对RTA与FDI的关系进行了统计分析。第四章回顾了与知识资本模型相关的文献，运用知识资本模型构建了一个3×3×2的知识——物质资本模型，通过对跨国公司投资决策的分析，重点考察了RTA与FDI的第三国效应。第五章以知识物质资本模型为基础，对美国在亚太地区的直接投资进行了空间计量分析，验证了RTA对FDI存在显著的第三国效应。第六章对中国在亚太区域内参与RTA现状及吸引FDI的效果进行了分析，并针对中国参与RTA的特点，对中国如何通过RTA的网络布局吸引FDI提出了相关政策建议。第七章给出了本文的主要结论和对未来研究的展望。

目录

文摘

英文文摘

第一章 南开大学学位论文电子版权使用协议

第一章 图目录

第一章 表格目录

第一章 导论

第一节 研究背景

1.1.1 RTA的迅速发展

1.1.2 FDI的区域集团化趋势

1.1.3 RTA的外国直接投资效应

第二节 研究的意义、方法、结构安排及创新

1.2.1 研究的问题和意义

1.2.2 研究方法

1.2.3 研究思路和结构安排

1.2.4 研究的创新和难点

第二章 区域经济一体化与国际直接投资的理论综述

第一节 投资创造与投资转移

第二节 区域经济一体化背景下的跨国公司国际生产理论

2.2.1 邓宁的国际生产折衷理论与区域经济一体化

2.2.2 Yanopoulos关于区域经济一体化下的跨国公司投资动机分析

第三节 国际贸易与FDI的互补或替代关系

第四节 RTA对FDI影响的其他视角

第五节 RTA对FDI影响的经验研究

第三章 RTA与FDI的发展现状

第一节 RTA的发展现状

3.1.1 RTA的类型与分布状况

3.1.2 主要趋势与特征

3.1.3 RTA的布局

第二节 FDI的发展现状

3.2.1 FDI的趋势与格局

3.2.2 区域经济一体化与跨国公司的直接投资

3.2.3 区域经济一体化与FDI政策的演变

第三节 RTA对FDI的影响机制

3.3.1 贸易自由化效应

3.3.2 市场扩大效应和集聚效应

3.3.3 动态效应

3.3.4 投资条款的直接效应

3.3.5 改革创造效应

3.3.6 转移/削弱效应

3.3.7 RTA与FDI关系的初步分析

第四章 知识-物质资本模型及数值模拟

第一节 知识资本模型的理论与经验研究

4.1.1 知识资本模型的理论研究

4.1.2 知识资本模型与RTA的第三国效应

第二节 3×3×2知识-物质资本模型

4.2.1 理论假设

4.2.2 理论模型的构建

第三节 数值模拟

第五章 第三国效应的空间计量分析：以亚太地区为例

第一节 亚太地区的RTA格局

5.1.1 亚太地区次区域经济合作的发展

5.1.2 亚太地区RTA格局的特点与发展动因

第二节 亚太地区直接投资分析

5.2.1 美国在亚太地区的直接投资

5.2.2 日本在亚太地区的直接投资

5.2.3 美国跨国公司的混合型特征

第三节 RTA第三国效应的空间计量分析

5.3.1 经验研究

5.3.2 模型设定

5.3.3 数据

5.3.4 模型估计

5.3.5 模型估计的敏感性分析

第四节 对第三国效应的行业分析

5.4.1 美国FDI的行业分布

5.4.2 空间计量模型的行业估计与分析

第六章 RTA与FDI:中国的实践与启示

第一节 中国参与RTA的现状

6.1.1 多边层次的区域经济合作

6.1.2 双边层次的区域经济合作

6.1.3 中国参与RTA的特点

第二节 中国与RTA伙伴的投资现状

6.2.1 中国与东盟之间的FDI流动

6.2.2 中国与港澳之间的FDI流动

6.2.3 中国与亚太贸易协定成员国之间的FDI流动

6.2.4 中国与RTA伙伴间FDI特点

第三节 对中国参与RTA的政策建议

第七章 结论与展望

第一节 主要研究结论

第二节 尚需研究的问题

7.2.1 母国的第三国效应

7.2.2 样本的进一步延伸

7.2.3 RTA变量的设定方法

参考文献

附录

致谢

在学期间发表的学术论文