我国制造业和服务业FDI技术外溢效应的比较研究

摘要

在经济全球化的推动下，外商直接投资（FDI）成为国际资本流动的一种重要形式，FDI的大量流入对东道国的经济发展、技术进步、产业结构升级都做出了重大贡献。技术外溢效应（Technology spillover effect），又称技术溢出效应，通常指发达国家的跨国投资者在东道国建厂投资时，先进的生产技术、管理经验等通过FDI等形式流入当地企业，使得当地技术水平以及生产率得到提高，而这些效率提高的好处并没有完全被跨国公司的子公司所获得。可以看出，技术外溢效应是一种外部效应，是经济外在性的体现。在我国，制造业和服务业是FDI流入最多的两大行业领域，对制造业和服务业FDI技术外溢效应进行比较研究，不仅是一个非常具有价值的学术研究问题，而且是一个有关重要政策的导向问题，它既关系到对我国现有关行业引进外资政策的评价，也关系到其未来走向。因此对比研究制造业和服务业FDI技术外溢效应对于我国更好地利用外商直接投资有着非常重要的理论意义以及现实意义。
　　本文首先在国内外学者研究的基础上梳理出FDI技术外溢效应的有关理论依据，并对有关概念进行界定，然后分析了FDI在我国发展的现状，并结合制造业和服务业分行业的角度展开。接着从制造业和服务业的传导机制和影响因素两方面入手，将制造业和服务业FDI技术外溢效应分为示范与模仿、市场竞争、人力资本流动以及产业关联这四大效应，并结合前人的研究成果以及充分考虑数据的可得性和可量化性，将影响制造业和服务业FDI技术外溢效应的因素总结为地区经济发展水平、经济发展程度、人力资本水平以及基础设施水平这四大影响因素，对我国制造业和服务业FDI技术外溢效应进行进一步讨论，为实证部分奠定理论基础。利用了DEA-Malmquist指数的方法分别测算出我国26个省市2003-2014年制造业和服务业的全要素生产率（TFP），在此基础上利用面板数据模型对制造业和服务业分别以全国、东部、中西部分地区的角度进行FDI技术外溢效应及其影响因素的实证对比研究。研究表明：第一，总体来看，我国制造业FDI表现为负向外溢效应，服务业FDI表现为正向外溢效应。同时研究发现，FDI技术外溢效应的产生需要结合当地的一些条件，通过各影响因素交叉项对制造业 TFP和服务业 TFP的影响表明：经济发展水平对制造业FDI技术外溢有着正效应，对服务业FDI外溢则有负效应；经济开放程度对制造业和服务业FDI技术外溢效应均不显著；人力资本水平同经济发展水平的影响一致，对制造业FDI技术外溢效应的影响为正效应，而对服务业的影响为负效应；基础设施水平对制造业和服务业FDI技术外溢效应的影响均为显著地正效应。第二，分地区来看，我国东部和中西部制造业和服务业FDI技术外溢效应同全国总体情况基本一致，东部和中西部制造业FDI表现为负向外溢效应，且东部负效应相比中西部更大，而东部和中西部服务业FDI表现为正向外溢效应，且东部正效应相比中西部更大。此外，研究也发现各影响因素对东部和中西部地区制造业和服务业FDI技术外溢呈现出不同的影响效应，这说明在有关制造业和服务业外资引入和政策的制定过程当中，各地区需要结合当地实际条件并根据其发展特点和发展程度而有所侧重。最后，针对本文的相关研究结论提出有关政策建议。本论文主要是从提高外商引资质量、完善投资环境以及培育人力资本等三方面分别展开阐述，为我国制造业和服务业更好地利用并获得正向FDI技术外溢效应提供有关建议。

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第一章 导 论

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 文献综述

1.2.1 FDI技术外溢的有关综述

1.2.2 FDI对制造业的技术外溢相关研究

1.2.3 FDI对服务业的技术外溢相关研究

1.3 研究内容与方法

1.4 论文的创新点和难点

第二章 相关理论研究

2.1 相关概念界定

2.1.1 外商直接投资

2.1.2 技术外溢效应

2.2 FDI技术外溢相关理论

2.2.1 外商直接投资理论

2.2.2 国际贸易理论

2.2.3 内生经济增长理论

2.2.4 产业组织理论

第三章 我国制造业和服务业利用FDI现状分析

3.1 我国利用FDI总体情况

3.1.1 我国利用FDI的发展阶段

3.1.2 我国利用FDI的发展特点

3.2 我国制造业FDI和服务业FDI现状

3.2.1 总体规模与增长速度分析

3.2.2 地区制造业FDI和服务业FDI对比

3.2.3 服务业内部分行业结构分析

第四章 我国制造业和服务业FDI技术外溢效应的机制和影响因素分析

4.1 传导机理

4.1.1 示范与模仿效应

4.1.2 市场竞争效应

4.1.3人力资本流动效应

4.1.4 产业关联效应

4.2 影响因素分析

4.2.1 地区经济发展水平

4.2.2 地区经济开放程度

4.2.3 人力资本水平

4.2.4 基础设施水平

第五章 我国制造业和服务业FDI技术外溢效应的实证比较

5.1 我国制造业和服务业全要素生产率的测算——数据包络分析法（DEA）

5.1.1 模型介绍

5.1.2 数据来源及说明

5.1.3 结果分析

5.2 我国制造业和服务业FDI技术外溢效应的计量分析

5.2.1 模型设定

5.2.2 指标说明

5.2.3 结果分析

第六章 结论和建议

6.1 主要结论

6.2 政策建议

6.2.1 提高引资质量

6.2.2 完善投资环境，创造良好投资条件

6.2.3 培育人力资本，提高人力资本的存量和质量

参考文献

发表论文及参加科研情况说明

致谢