资本密集度、生产率指标与企业出口决定

摘要

企业出口行为及其动因是新新贸易理论关注的核心问题。国外实证检验多支持“出口自选择”假说，即贸易引导高生产率的企业进入国外市场，低生产率的企业只供应国内市场，生产率最低的企业最终退出市场。但当国内外学者采用不同的生产率指标、实证检验方法，选取不同的企业异质性视角对中国制造业企业展开实证研究时，往往得出不尽相同的结论：一些研究支持该假说；而另一些却得出出口“自选择悖论”（亦称“生产率悖论”）。并且更多的文献倾向于支持后者，由此引发对“悖论”原因的相关研究。
　　本文认为劳动生产率是资本密集度直接决定的生产率指标，全要素生产率是由资本密集度间接反映的生产率指标，并分别通过生产成本和技术创新渠道影响企业出口决定。
　　基于浙江省2005-2007年的非平行企业面板数据，结合资本密集度，选用Probit随机效应模型实证研究不同生产率指标下中国制造业企业的出口决定。结果表明：（1）对于劳动力资源禀赋相对丰裕的发展中国家而言，资本密集型和劳动力密集型企业间的资本密集度整体相差不大，成本因素依然是两类企业出口决定的主导因素，使用劳动生产率指标容易产生出口“生产率悖论”；（2）在两类企业资本密集度相差较大——取极端值企业情况下，使用全要素生产率指标容易使极端劳动力密集型企业产生“生产率悖论”，并且，受资本“低质”和“低量”的影响，全要素生产率所反映的技术创新因素也没有显著提高极端资本密集型企业的出口参与度；（3）资本密集度还会在企业支付工资能力、雇佣高素质劳动力能力、新产品创新能力等诸多方面影响企业的出口参与决定。
　　最后，结合我国劳动力密集型和资本密集型制造业企业存在的问题和特点，提出提高企业出口倾向、促进产业结构转型升级的几点建议。

目录

声明

第1章 引言

1.1 选题背景与意义

1.2 研究思路及框架

1.3 论文特色与创新点

第2章 企业异质性理论的相关研究综述

2.1 企业异质性内容视角的理论研究

2.2 企业出口行为检验的研究方法综述

2.3 企业资本密集度、生产率指标与企业出口决定的综合研究

2.4 文献评论

第3章 学理基础与理论模型

3.1 核心思想与学理基础

3.2 理论模型及研究假说

3.3 模型适用性说明

3.4 本章小结

第4章 基于企业层面的数据和测量

4.1 数据来源和处理

4.2 企业生产率指标选取与测算

4.3 劳动力密集型企业和资本密集型企业的划分方法

第5章 企业特征性事实——数据统计结果及分析

5.1 分行业的资本密集度、生产率指标与企业出口倾向

5.2 取极端值的资本密集度、生产率指标与企业出口倾向

5.3 本章小结

第6章 计量模型设定及结果分析

6.1 计量模型设定

6.2 变量名称及说明

6.3 描述性统计及相关性分析

6.4计量结果与分析

6.5 稳健性检验

第7章 结论与政策建议

7.1 主要结论

7.2 政策建议

7.3 论文的不足与展望

参考文献

致谢

附录A 企业生产率临界值公式(3.6)推导

附录B 按行业划分企业类型计算结果

附录C xtprobit(re)模型回归结果

个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果