知识产权能力及其演化与企业成长研究——基于计算机应用上市企业的实证分析

摘要

随着知识经济和一体化浪潮席卷全球，新兴技术不断涌现，中国企业迎来了新的机遇和挑战。尤其是知识密集的高技术企业，急需转换发展模式，强化创新对企业成长的驱动作用，以对抗发达国家企业依靠自身固有先发技术优势对创新资源的进一步垄断，扭转全球竞争的不利局面。在这一背景下，知识产权等企业无形资源逐渐取代传统有形资源成为促进企业成长发展的重要动力。然而，从企业能力相关理论出发不难发现，资源本身不能直接促进企业成长，而与其相关的能力才是企业成长的根本动因，所以知识产权作为资源本身也不能直接促进企业成长发展，其必须通过知识产权的创造、运用和管理等相关能力才能最终将知识产权转化为企业绩效。因此，企业对知识产权开发和相应能力的建设被提到了前所未有之高度，对企业知识产权能力的研究也成为了急需探讨的理论问题，引起了学术界的关注。然而在当前研究中，实践层次的现状分析、经验总结、概念辨析、政策设计较多，而站在微观角度从知识产权能力自身特性出发分析其演化及其对企业成长影响机制的较少，能够通过企业数据进行实证分析的相关研究更是寥寥无几。
　　因此，本文综合运用企业成长、动态能力、战略导向等相关理论，围绕企业知识产权能力演化及其对企业成长的影响这两个核心问题，采用理论研究与实证研究相结合、定性研究和定量研究相结合的方法，通过以下部分展开逐步深入的研究：
　　（1）文献述评与理论发展。通过对知识产权、企业能力、战略导向、企业成长等相关理论的梳理回顾，找出现有研究的不足，确定合适的研究切入点，并通过相似概念的对比辨析知识产权能力的概念及内涵，形成本文论证的基础。
　　（2）概念模型的构建。通过进一步的文献展开，从企业战略导向视角出发，分析创业导向和市场导向对知识产权能力各个维度演化的关联机制，构建相应的概念模型。并在此基础上，分析知识产权能力对企业成长的影响机制，并考虑产业和政策环境的调节效应，然后提出相应的概念模型。
　　（3）实证研究。结合我国计算机应用企业上市数据，运用回归分析等方法对模型中所包含的假设进行了实证检验，并最终确认了基于战略导向的企业知识产权能力演化模型以及知识产权能力对企业成长的作用机制。
　　通过以上研究论证工作，本文主要得到如下结论：
　　（1）战略导向是影响企业知识产权能力演化的关键因素。依据企业资源投入倾向的差异，可以将战略导向分为创业导向和市场导向，而战略导向的这两个方面会影响知识产权能力演化。一方面，创业导向能够通过鼓励企业突破新创新行为促进知识产权创造能力提升，通过鼓励企业应用性创新行为促进知识产权运用能力。另一方面，市场导向通过鼓励企业渐进性创新进而促进知识产权运用能力的提升。企业在创业导向和市场导向的差异造就了企业不同的知识产权能力构成，影响了其演化过程。
　　（2）企业知识产权能力伴随着战略导向的发展而产生演化。依据创业导向和市场导向的高低，企业战略导向可以分为四个类型：强战略导向型企业、创业导向主导型企业、市场导向主导型企业和战略导向模糊型企业。而通过本文分析发现，企业的知识产权能力构成与其战略导向类型存在相互匹配关系，不同战略导向的演化最终形成了相应的知识产权能力构成。
　　（3）知识产权能力与企业成长具有显著的相关性。知识产权能力作为源于无形资源的重要企业能力，其与企业的成长发展有着密切的关系。本文通过实证分析了知识产权能力对企业成长的促进作用，知识产权能力通过创造、运用和管理三个维度促进企业成长。而企业由于其发展重心和运营战略，造成其在资源配置上存在不同的倾向性，这造就了企业形成各自不同的知识产权能力构成结构。不同知识产权能力构成企业的成长性存在差异，就目前而言，我国知识产权创造和运用能力共同主导的企业成长性最好。
　　（4）区域环境因素对知识产权能力与企业成长之间关系有重要影响。知识产权能力在影响企业成长的过程中会受到来自外部环境因素的影响。本文通过实证方式，验证了作为区域产业环境因素的产业集聚度以及作为区域政策环境因素的知识产权保护强度对知识产权能力的调节作用。最后发现，在中国情境下，对知识产权能力的调节作用主要源自区域政政策因素而非产业因素。
　　然而，由于笔者时间、经历、研究水平所限，本文研究仍存在部分不足之处，对此本文最后一章进行了归纳总结，并指出了后续深入研究的主要方向。

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1绪论

1.1研究背景

1.2研究问题

1.3基本概念界定

1.4研究思路

1.5 研究内容和结构安排

1.6主要创新点

1.7 本章小结

2文献综述

2.1 知识产权相关理论综述

2.2 企业能力相关理论综述

2.3 知识产权能力相关理论综述

2.4 战略导向相关理论综述

2.5企业成长相关理论综述

2.6 外部环境相关文献

2.7本研究切入点

2.8本章小结

3知识产权能力的演化机制

3.1概念模型

3.3本章小结

4知识产权能力对企业成长作用机制

4.1 概念模型

4.2 知识产权能力对企业成长的影响机制

4.3 环境因素对知识产权能力与企业成长关系的影响

4.4 本章小结

5研究方法

5.1变量选取与说明

5.2数据来源及说明

5.3分析方法

5.4本章小结

6知识产权能力演化及其动因的实证研究

6.1 样本企业战略导向的实证分析

6.2 知识产权能力的实证分析

6.3战略导向与知识产权能力关系的实证分析

6.4知识产权能力演化分析

6.5本章小结

7知识产权能力、环境因素与企业成长的实证研究

7.1 知识产权产权能力与企业成长实证分析

7.2 产业环境因素的调节效应实证

7.3 政策环境因素的调节效应实证

7.4 本章小结

8 结论与展望

8.1本文的主要结论

8.2理论贡献与实践意义

8.3研究局限于未来展望

附 录 本文样本企业原始数据

参考文献

攻读学位期间主要科研成果

致谢