碳排放配额初始分配模式和方法研究——欧盟碳排放权初始的特点和启示

摘要

全球温室气体的过度排放造成的气候问题已受到各国的重点关注，气候变化问题也是全球最大的环境问题，给人类社会的生产、生活及消费等活动带来了严峻的挑战。选择减少碳排放已成为世界各国的共识，1997年通过的《京都议定书》是世界各国就气候问题开始合作共赢的一个里程碑。欧盟一直积极响应着协议的号召，在减排活动中担任先行者的角色。欧盟建立起的碳排放权交易体系于2005年开始正式实施，并不断发展扩大影响力，是迄今为止世界上碳交易量最大、覆盖范围最广、跨国、跨部门的碳排放权交易体系，为全球减排提供了一个可行的参照。现如今，欧盟碳排放权交易体系已发展到第三阶段，经过前两个阶段的摸索，总结出很多经验和教训，值得各经济体参考借鉴。碳排放权配额初始分配问题是整个体系运行最开始和最关键的环节，关系到整个体系运行的公平性和效率性，因此采用何种合适的初始分配模式和方法，对交易体系的发展至关重要。
　　中国是世界上最大的发展中国家，因人口众多等因素，碳排放量已超过美国成为排名世界第一。转变经济发展模式，综合协调经济增长与节能减排不仅仅是一个政策口号，更需要将建立健全相关制度和法律法规放在国家发展的显要位置。作为一个负责任的大国，中国也已将节能减排任务提上日程，现已建立起七个减排试点城市，未来的发展将建立起全国统一性的碳排放权交易市场，但对于碳排放权初始分配制度的认知仍处于探索阶段。因而学习和探索符合中国国情的碳排放权配额初始分配制度，对我国自身发展和全球气候问题都具有重要意义。
　　本文建立在对国内外相关研究的基础上，以欧盟碳排放权初始分配制度为主要研究对象，从欧盟碳排放权分配制度的发展历史和特点开始展开，分析了区域碳配额初始分配的不同原则、不同分配模式，和不同分配方法，并对其进行优劣点进行对比分析。同时探寻区域的碳权初始分配的行业覆盖和温室气体覆盖，及其变化特点和趋势，考量我国在进行碳权初始分配的方法和范围覆盖选择。最后结合我国碳配额初始分配的现状、困境和发展趋势分析，以及七个碳交易试点的实践结果，研究我国区域碳市场运行的行业覆盖和温室气体覆盖的范围设计，和配额初始分配中的免费分配、有偿分配和混合分配方法等分配方法的运用，以及分配原则选择，旨在为建立我国区域碳配额初始分配制度提供参考意见。
　　我国尚未建立起完善的碳排放权分配制度，试点城市的分配方法和模式也不统一，如何在国家寻求发展和减少碳排放中寻找平衡点还是个难题。本文以欧盟为例研究的欧盟与各成员国之间的分配关系、各阶段的总量控制模式、渐进式的覆盖范围和不同分配方式的选择，对中国区域配额分配有重要启示作用，并对中国提出了相关制度建设的建议。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 研究的背景和意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 相关研究综述

1．2．1 分配原则研究综述

1．2．2 分配模式研究综述

1．2．3 分配方法研究综述

1．3 研究目标、研究方法和研究路径

1．3．1 研究目的

1．3．2 研究方法

1．3．3 研究路径

1．4 研究创新点和难点

1．4．1 可能创新点

1．4．2 难点和展望

2 应对气候变化与温室气体排放总量控制

2．1 温室气体与碳排放

2．1．1 温室气体

2．1．2 碳排放

2．2 应对气候变化与总量控制

2．2．1 总量控制

2．2．2 总量控制对于应对气候变化的意义

2．3 碳排放权的区域分配

2．3．1 国家责任与区域分配

2．3．2 总量控制与区域分配

3 欧盟碳排放权分配制度的历史和特点

3．1 欧盟碳排放权分配制度的产生

3．1．1 碳排放权分配制度的理论基础

3．1．2 碳排放权分配制度的产生内涵

3．2 欧盟碳排放权分配制度的发展

3．2．1 碳排放权分配制度的发展历程

3．2．2 碳排放权分配制度的发展趋势

3．3 欧盟碳排放权分配制度的特点

3．3．1 分权化治理

3．3．2 开放式特点

3．3．3 渐进式特点

4 碳排放权初始分配原则和分配模式

4．1 碳排放权初始分配的原则

4．1．1 共同但有区别责任原则

4．1．2 公平与效率原则

4．1．3 支付能力原则

4．1．4 可持续发展原则

4．2 碳排放权初始分配的模式

4．2．1 “无偿”和“有偿”分配模式

4．2．2 “自下而上”和“自上而下”分配模式

4．2．3 “单层”和“多层”分配模式

5 碳排放权初始分配覆盖范围

5．1 配额初始分配的行业覆盖范围

5．1．1 电力生产部门

5．1．2 高能耗工业部门

5．1．3 其他部门

5．2 配额初始分配的气体覆盖范围

5．2．1 二氧化碳

5．2．2 其他温室气体

5．3 碳排放权初始分配覆盖范围变化分析

5．3．1 覆盖范围变化特点

5．3．2 覆盖范围变化趋势

6 碳排放权初始分配方法

6．1 免费分配方法

6．1．1 祖父法

6．1．2 基准法

6．2 有偿分配方法

6．2．1 拍卖法

6．2．2 固定价格法

6．3 混合分配方法

6．3．1 同步混合分配

6．3．2 渐进混合分配

6．4 分配方法比较分析

6．4．1 祖父法与基准法

6．4．2 免费法与有偿法

6．4．3 单一分配方法与混合分配方法

7 欧盟碳排放权初始分配制度对中国配额分配的启示

7．1 中国碳排放权初始分配的特点分析

7．1．1 中国碳排放权初始分配现状

7．1．2 中国碳排放权初始分配的困境

7．1．3 中国碳排放权初始分配发展趋势

7．2 欧盟碳排放权初始分配制度对中国配额分配的启示

7．2．1 各个主体之间的分配关系

7．2．2 分阶段绝对总量控制模式

7．2．3 开放式行业覆盖推进方式

7．2．4 渐进式配额分配方法选择

参考文献

致谢

攻读学位期间主要科研成果