声明
1 绪论
1.1 背景与意义
1.1.1研究背景
1.1.2研究意义
1.2研究对象与方法
1.2.1研究对象
1.2.2研究方法
1.3 研究内容与框架
1.3.1 研究逻辑框架
1.3.2 各章主要内容
1.4 论文的创新点和难点
1.4.1 论文创新点
1.4.2 论文难点
2 碳排放权初始配额分配的理论研究
2.1碳排放权初始配额分配理论基础
2.1.1庇古税与外部性理论
2.1.2科斯定理与环境产权
2.1.3 碳排放权与排放权交易
2.1.4 公平理论与公平分配
2.2 碳排放权交易研究综述
2.2.1 碳排放权交易制度设计
2.2.2碳交易价格影响因素及波动性特征
2.2.3 碳交易定量研究方法
2.2.4 研究述评
2.3碳排放权初始配额分配研究综述
2.3.1初始配额分配对碳交易政策的影响
2.3.2初始配额分配原则及方法
2.3.3不同主体间碳排放权初始配额分配
2.3.4 研究述评
2.4 本章研究小结
3 欧盟碳排放权配额分配及中国实践
3.1 欧盟碳排放初始配额分配的主要特征
3.1.1 历史演变
3.1.2 分配范围和分配方法
3.1.3 成员国之间分配
3.1.4分配总量和稳定机制
3.1.5灵活机制
3.2我国碳交易市场的形成与配额分配
3.2.1 碳市场的发展历程
3.2.2碳交易试点市场的建设和运行
3.2.3 碳交易试点市场配额分配特点
3.3 我国碳市场价格特征及实证分析
3.3.1碳价格理论模型
3.3.2 变量选取和平稳性检验
3.3.3 定阶和ARCH检验
3.3.4 碳价波动性特征分析
3.3.5 统一碳市场建设启示
3.4 本章研究小结
4 碳排放权初始配额总量设定及分配方法比较研究
4.1 碳排放权初始配额分配原则
4.1.1 责任原则
4.1.2 公平原则
4.1.3 效率原则
4.1.4 能力原则
4.2碳排放权初始配额总量设定
4.2.1 总量设定理论模型
4.2.2 总量设定路径
4.2.3总量分配层次
4.3 配额分配方法及理论模型
4.3.1基于滚动基准年的历史法
4.3.2基于产出的基准法
4.3.3基于多主体的拍卖法
4.4 配额分配方法比较研究
4.4.1 配额分配方法适用条件比较
4.4.2 配额分配方法经济效应比较
4.4.3 配额分配方法创新
4.5本章研究小结
5 基于公平和效率的省域间碳排放权初始配额分配研究
5.1 省域间碳排放权初始配额公平分配影响因素
5.1.1 人口规模：人际公平因素
5.1.2经济规模：发展阶段因素
5.1.3历史排放：历史责任因素
5.1.4能耗水平与技术：减排成本因素
5.1.5 产业结构与能源结构：当期责任因素
5.2模型建构和选取：公平模型和SBM-DEA模型
5.2.1 多因素公平模型
5.2.2 产出导向DEA模型
5.2.3非期望产出SBM-DEA模型
5.3 省域间配额分配数据来源及计算
5.3.1 碳排放初始配额分配总量
5.3.2 省域GDP发展指标
5.3.3 基于能源的省域碳排放核算
5.3.4 省域边际减排成本
5.4 省域间配额分配实证分析
5.4.1 公平优先的配额分配结果
5.4.2基于效率值和松弛变量的配额调整
5.4.3配额空间区域分布特征
5.5 省域间碳排放权初始配额分配发展建议及讨论
5.5.1 碳配额的区域资本分配效应
5.5.2 配额公平分配的衡量
5.5.3 能源和排放源“逆向迁移”
5.6 本章研究小结
6 基于信息熵模型的工业部门碳排放配额分配研究
6.1 信息熵模型构建
6.1.1 行业评价指标
6.1.2行业决策矩阵
6.1.3指标熵值及熵权
6.1.4目标年行业配额
6.2 分配数据来源及情景设置
6.2.1 基于能源的行业碳排放量测算
6.2.2 目标年工业产值预测
6.2.3 目标年碳强度情景设置
6.3 基于信息熵模型的行业配额分配结果
6.3.1 行业指标矩阵权重
6.3.2 行业分配系数
6.3.3 行业分配结果
6.4 行业减排压力分析及建议
6.4.1行业能耗水平
6.4.2 基于能耗的行业碳排放与趋势
6.4.3 行业减排发展建议
6.5 本章研究小结
7 碳排放权初始配额分配制度建设的关键问题及建议
7.1 强化配额总量顶层设计，实现碳排放总量控制
7.2 优化配额分配方法组合，降低社会减排成本
7.3 均衡区域间配额分配，实现区域协调发展
7.4 协调行业间配额分配，促进产业转型升级
7.5 完善碳排放核算体系，为碳排放权初始配额分配奠定基础
8 结论与展望
8.1 研究结论
8.2 不足与展望
参考文献
附录
致谢
攻读学位期间的主要科研项目和学术成果
