基于产出弹性、TFP增长率与冲击力研究的自然科学基金绩效评估——以浙江省为例

摘要

本文对自然科学基金进行绩效评估。结合基础研究的长期性，对自然科学基金进行绩效评估应在评价其短期绩效的基础上，着重从长期发展的角度去衡量。 国外对自然科学基金绩效评估研究较早，定性分析方法包括同行评议法、案例分析法、调查问卷法等。定量分析方法包括计量经济分析法、文献计量学法等。由于数据等原因，我国对自然科学基金的绩效评估大多是从定性角度进行分析，研究热点集中在以下方面：一、对自然科学基金绩效评估从不同角度进行分类；二、从不同研究角度建立不同的绩效评估指标体系；三、进行自然科学基金绩效评估中应注意的问题。但基金绩效的科学评估必须引进定量评估，本文目的是结合自然科学基金以往研究与自然科学基金现实，从基金资助的长期发展角度，提出结合计量经济分析与文献计量方法的定量评估方法，并以浙江省自然科学基金为例说明其有效应用。 本文的研究重点是结合知识产出的复杂性、非线性性和知识溢出效应的特点，利用非参数索洛模型、协整理论与误差修正模型和半参数回归模型进行绩效评估。浙江省的实例则根据其自身特点引进指标体系，主要从科研创新、人才培育和经济联动三个方面进行衡量分析。 研究结果如下：1、本文结合计量经济分析方法和文献计量法对自然科学基金进行绩效评估，并提出结合产出弹性、TFP增长率与冲击力的定量绩效评估方法。 2、对浙江省自然科学基金绩效评估为应用研究，其实证结果为：(1)、资助金额弹性和有效工作量弹性的估计值变化趋势揭示了科研产出经历了从资本驱动—人力驱动—资本人力双驱动的过程，呈现出一个周期发展中的最优态势；反映可持续的科技发展能力的TFP增长率信息显示了科研创新指标呈现出逐步向国际化标准靠拢的趋势。(2)、浙江省自然科学基金对人才群体的培育作用以及综合研究能力的提升作用也得到了体现，培育指标衡量结果显示了浙江省自然科学基金具有较高的人才培育效率以及人才培育尚处于资本驱动阶段。(3)、模拟知识应用的经济联动作用结合资助金额和有效工作量对经济联动指标的冲击力度来衡量，两者的变动趋势说明自2001年起浙江省自然科学基金的投入对于经济发展的贡献加大，属于基金资助发展模式周期演变中的人力驱动型阶段。

目录

文摘

英文文摘

第一章引言

第二章自然科学基金绩效评估概述与本文研究思路

第三章自然科学基金绩效评估理论模型与数据来源

第四章浙江省自然科学基金绩效评估实证结果

第五章本文结论

参考文献

附录一

附录二

附录三 攻读学位期间发表的学术论文清单：

后记