基于影响因素研究的既有建筑节能服务外包激励契约设计

摘要

近年来，我国建筑能耗形势日渐严峻，推进既有建筑节能改造服务外包市场的健康发展成为了社会前进的必然趋势。针对该市场中节能服务外包合同的设计问题，本文从实证和理论的角度出发，通过研究各类因素对合同能源管理的影响程度，为业主设计出具备信息甄别的激励性契约提供参考建议。
　　 在交易费用理论的基础上，本文结合前人文献和合同能源管理流程，从五个方面总结出对合同能源管理造成影响的19项因素。在此基础上对业主、节能服务公司和研究所工作人员进行了问卷调查，运用因子分析、方差分析等统计方法并结合契约设计建模思路，归纳出8项相对重要的影响因素作为基本变量代入契约设计模型之中。
　　 在契约设计模型里，本文对节能量保证型合同展开研究，在信息不对称情况下探讨了契约参数设置方法，并给出了业主的期望利润。理论分析结合算例，总结出三种提升业主期望利润的手段:1、采用具备信息甄别功能的合同;2、选取高能力的节能服务公司并向其支付额外的信息租金;3、选取监督难度较小的项目，并投入适当的监督成本。另外，从建模的角度来看节能效益分享型合同是节能量保证型合同的一种特殊形式，这两种合同有着相似的性质。
　　 最后，本文总结了实证研究和理论研究的成果，从既有建筑业主的角度给出了一系列的契约设计建议，并指出了本文的不足之处及未来研究方向。

目录

摘要

图目录

表目录

第一章 绪论

1．1 研究背景

1．2 研究的目的与对象

1．2．1 研究目的

1．2．2 研究对象的定义

1．3 本文的主要内容、方法和研究框架

1．3．1 主要内容及方法

1．3．2 论文的框架安排

1．4 研究的意义

1．4．1 理论意义

1．4．2 实际意义

第二章 文献综述

2．1 节能服务发展的国际经验研究

2．1．1 美洲

2．1．2 欧洲

2．1．3 亚洲

2．2 合同能源管理的影响因素研究

2．3 建筑节能服务市场的机制设计研究

2．3．1 激励政策设计研究

2．3．2 建筑节能服务外包的契约设计研究

2．4 文献述评

2．4．1 节能服务国际经验研究述评

2．4．2 合同能源管理的影响因素研究述评

2．4．3 节能服务市场机制设计研究述评

第三章 合同能源管理的影响因素分析

3．1 理论基础：交易费用理论

3．2 合同能源管理一般分析与影响因素的初选

3．2．1 合同能源管理执行过程中的影响因素

3．2．2 文献中对合同能源管理影响因素的分析

3．2．3 合同能源管理的影响因素初选

3．3 调查问卷的形成、数据获取

3．3．1 调查问卷形成

3．3．2 问卷数据的获取

3．4 实证分析

3．4．1 建构效度检验：因子分析

3．4．2 信度检验

3．4．3 影响力系数评判准则

3．4．4 方差分析

3．4．5 实证研究结果及讨论

3．5 本章小结

第四章 既有建筑节能服务外包的激励契约设计

4．1 机制设计理论

4．2 节能量保证模式下的利益关系

4．2．1 节能量保证模式概述

4．2．2 节能量保证型契约建模

4．3 契约设计模型的初步阐释

4．3．1 信息对称时的最优合同

4．3．2 考虑道德风险时的契约设计

4．3．3 项目监督

4．4 逆向选择与道德风险并存时的契约设计

4．4．1 契约性质

4．4．2 契约设计

4．5 算例

4．5．1 仅存道德风险情形

4．5．2 逆向选择与道德风险并存情形

4．6 一种特殊的情况：效益分享型合同

4．6．1 节能效益分享模式概述

4．6．2 效益分享契约建模

4．7 本章小结

第五章 总结与展望

5．1 研究总结

5．2 实践建议

5．3 研究局限及未来的研究方向

参考文献

附录(一) 我国既有建筑能耗的现状分析

附录(二) 合同能源管理的影响因素调查问卷

附录(三) 攻读硕士期间所取得的研究成果

致谢

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