合作创新中专用性资产投入对机会主义行为的影响研究

摘要

现阶段技术创新在内容和形式两方面上有长足的进步。内容上来说，企业内单一部门或跨部门的合作不再是技术创新的主流，取而代之的是跨企业和产学研合作的合作创新模式。形式上来讲，上游型合作（产学研合作）、下游性合作（与客户、供应商等）和水平型合作（竞争对手或资源互补型企业）是技术创新的新形式。这些全新的技术创新合作模式不仅可以实现资源和能力等创新资产的汇集与互补，而且可以节省交易成本为企业技术创新带来异质性的新信息。
　　本质上讲，合作创新不仅实现了不同类型资产的汇集，而且综合了不同类型的利益相关者参与。科研机构、供应商、客户等一系列参与者为合作创新提供其独有的资产类型。本研究基于文献综述的基础上，将利益相关者投入的资产分为两类:能力性资产和资源性资产。这两类资产由于受到的约束不同，因此在合作创新中的锁定程度及贡献也不相同。根据交易成本经济学，专用性资产的投入会带来机会主义行为的威胁。不同类型的资产对机会主义行为产生的影响必然也不相同。合作创新中的机会主义行为可以分为四类:违背合同逃避责任、强制谈判修改合同、中断或限制资源供给和联合抵制退出合作。从专用性资产投入的角度来看，资源性资产和能力性资产对以上四种机会主义行为的影响不同。因此，将专用性资产和机会主义行为做分类研究就显得尤为重要。
　　现有研究对于专用性资产导致机会主义行为的机理认识并不充分。虽已有研究对此做出探讨，但都是基于企业角度出发。从利益相关者的角度来看，利益相关者从资产投入到机会主义行为产生中间的机理并没有得到关注。本研究引入利益相关者理论的权利对称性分析，认为主体权利的缺失是其机会主义行为产生的直接因素。权利不对称在专用性资产投入和机会主义行为中起着中介作用。从权利视角去看待机会主义行为的产生，是解释机会主义行为的新视角。从实证结果来看，资源性资产和能力性资产对机会主义行为的影响程度不同，而且能力性资产比资源性资产对机会主义行为的影响更显著。实证结果还支持了权利不对称的中介假设，认为权利不对称在专用性资产投入和机会主义行为中起部分中介作用。

目录

摘要

1．绪论

1．1 研究背景

1．1．1 现实背景

1．1．2 理论背景

1．2 问题的提出

1．3 研究内容与结构安排

1．3．1 研究对象界定

1．3．2 技术路线

1．3．3 结构安排

1．4 研究方法

1．5 主要创新点

2．文献综述

2．1 合作创新理论综述

2．1．1 合作创新定义

2．1．2 合作创新动机

2．1．3 文献述评

2．2 利益相关者理论综述

2．2．1 利益相关者定义

2．2．2 利益相关者权利

2．2．3 权利对称性

2．2．4 文献述评

2．3 权利关系的产权基础

2．3．1 企业所有权问题探讨

2．3．2 剩余索取权和剩余控制权

2．3．3 文献述评

2．4 资产专用性理论及述评

2．4．1 资产专用性理论

2．4．2 利益相关者专用性资产投入

2．4．3 文献述评

2．5 机会主义行为研究及述评

2．5．1 机会主义行为定义及分类

2．5．2 合作创新中的机会主义行为

2．5．3 文献述评

2．6 文献述评

3．研究假设提出与理论模型构建

3．1 研究假设提出

3．1．1 资源性专用性资产与机会主义行为

3．1．2 能力性专用性资产与机会主义行为

3．1．3 专用性资产投入与权利不对称

3．1．4 权利不对称的中介作用

3．2 理论模型构建

3．3 变量定义

4．合作创新中机会主义行为影响研究的实证分析

4．1 假设汇总及变量测量

4．2 小样本测试

4．3 数据收集

4．4 实证分析

4．4．1 描述性统计

4．4．2 信效度分析

4．4．3 相关分析

4．4．4 回归分析与假设检验

4．5 假设检验汇总与结果讨论

5．研究启示与未来展望

5．1 主要结论与应用

5．1．1 主要结论

5．1．2 实践启示

5．2 研究不足与展望

5．2．1 研究不足

5．2．2 未来展望

参考文献

附录

致谢

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