贸易政策不确定性、中间品贸易与企业生产率

摘要

2001年末，我国加入世界贸易组织，这为全方位提高对外开放水平和质量提供了契机，我国开始在更大范围、更广领域、更高层次上参与国际经济技术合作和竞争。在关税政策方面，我国逐步调整相关的进出口关税准则，履行降税承诺，大幅度调低关税水平，提高企业贸易环境的稳定性。在非关税政策方面，我国严格响应世贸组织的基本精神与规则，完善制度的同时积极采取各类反补贴反倾销政策，该类举措大大降低了贸易政策的不确定性。贸易政策不确定性的下降，很可能推进了中间品贸易，而中间品进口则可能有助于引进国外的先进技术，促进国内企业生产率水平的提高。本文以贸易政策不确定性为视角切入，分析贸易政策不确定性对中间品贸易与企业生产率的影响机制，以及中间品贸易作用于企业生产率的理论机制，利用2001-2006年中国海关数据库与工业企业产品层面的微观数据，测算出中间品进口贸易额与企业生产率，对相关理论假设进行实证检验。 本文梳理与归纳了国内外学者关于贸易政策不确定性对企业生产率的影响，贸易政策不确定性对中间品贸易的影响，以及中间品贸易影响企业生产率的研究文献。在此基础上，本文提出，贸易政策不确定性可以直接影响企业生产率，也可以通过中间品贸易间接作用于企业生产率，中间品贸易可以通过学习效应、水平效应与价格效应影响企业生产率。本文利用一个简单的企业模型对贸易政策不确定性、中间品贸易与企业生产率之间关系进行理论建模，分析贸易政策不确定性下降对企业生产率的影响以及对中间品贸易发展的影响，结合我国加入世贸组织的现实背景，进一步阐述贸易政策不确定性下降对企业发展与整体经济带来的影响。理论分析结论和实证研究假设是，第一，贸易政策不确定性的下降有助于企业形成稳定预期，对于企业生产率的提高具有促进作用;第二，中间品贸易的发展对于企业生产率的进步具有积极影响;第三，贸易政策不确定性的下降对于中间品贸易的发展具有正向作用，贸易政策不确定性通过中间品贸易对企业生产率产生影响。 本文主要利用2001-2006年海关数据与工业企业数据，对上述研究假设进行实证检验。为了使得贸易政策不确定性、中间品贸易与企业生产率之间关系的论证更具有说服力，本文首先利用普通最小二乘和固定效应模型对贸易政策不确定性与企业生产率进行逐步回归检验，其次对中间品贸易与企业生产率、贸易政策不确定性与中间品贸易进行机制检验。然后，本文将样本按贸易方式、企业性质与行业进行分组回归检验，最后进行稳健性检验。稳健性检验中，针对解释变量与被解释变量，利用新的计算方式分别进行计算。采用OP法和LP法重新测算企业生产率，同时计算出三种贸易政策不确定性的测算结果，采用普通最小二乘法进行稳健性检验。实证分析结果符合理论预期:第一，贸易政策不确定性下降有助于提高企业生产率;第二，中间品贸易发展有利于促进企业生产率的提高;第三:贸易政策不确定性下降有助于促进中间品贸易的发展，进而对企业生产率的提高具有一定的正向影响。 在理论与实证分析的基础上，本文从政府与企业两个层面提出了一些对策与建议。从政府层面而言，建议政府既要积极参与国际竞争与合作，增强我国政府在国际组织中的话语权，也要致力于增强本国经济实力，推动贸易自由化进程，降低贸易政策的不确定性。同时，政府可以出台相应的政策以保持市场发展的稳定性，减少企业进出口的关税及非关税忧虑，鼓励其积极参与进出口，吸收国外先进技术以提高自身竞争实力。此外，政府还应该加大私营企业扶持力度，完善私营企业发展制度，同时也需要大力推动加工贸易的发展。从企业层面来看，首先要优化中间品进口结构，提高出口产品的技术复杂性，增强企业的竞争力;第二，需要增强自主创新能力，掌握核心技术，提高企业生产率，提升我国在全球价值链中的位置，以更强实力防范贸易政策不确定性所带来的风险;第三，必须走出去开拓市场，扩大供应商数量，扩大和巩固更多的贸易伙伴关系。

目录

摘要

第一章绪论

第一节研究背景与意义

一、研究背景

二、研究意义

第二节研究思路与研究方法

一、研究思路与文章框架

二、研究方法

第三节可能的创新点与不足

一、本文创新点

二、本文不足点

第二章文献综述

第一节贸易政策

一、对外贸易政策

二、贸易政策不确定性

三、贸易政策不确定性造成的影响

第二节中间品贸易

一、中间品的定义

二、中间品贸易的发展

三、中间品贸易与企业生产率

第三节文献评述

第三章理论机制

第一节贸易政策不确定性与企业生产率

第二节中间品贸易与企业生产率

第三节贸易政策不确定性通过中间品贸易影响企业生产率

第四节模型推导

第五节本章小结

第四章现状分析

第一节贸易政策发展现状

一、关税政策

二、非关税政策

第二节中间品贸易发展现状

第三节企业生产率发展现状

第四节本章小结

第五章实证研究

第一节模型设定

第二节变量的选取与说明

一、数据来源

二、变量说明

第三节数据的描述性统计与相关检验

一、描述性统计

二、相关检验

三、内生性问题及处理

第四节实证结果与解释

一、基本回归结果分析

二、机制检验结果分析

三、分样本回归结果分析

四、稳健性检验结果分析

第五节本章小结

第六章研究结论与对策建议

第一节研究结论

一、贸易政策不确定性对企业生产率的影响

二、中间品贸易对企业生产率的影响

三、贸易政策不确定性对中间品进口的影响

第二节对策与建议

一、国家政府层面

二、企业层面

参考文献

致谢

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