先进制造企业自主创新能力结构模型及与绩效关系研究

摘要

自主创新是创新概念在中国文化背景下的衍生和发展，是我国现阶段经济社会发展面临转型挑战的特定背景下提出的，它不仅是个概念，而且是对重要战略信息的传达。国内学者对自主创新的理论研究时间不长，自主创新作为一个完整的理论体系还不够成熟。因此，构建系统的自主创新理论体系以推进理论研究和实践指导工作，是理论界和实践界迫切需要解决的重要课题。以往研究对内生经济增长、企业家创新、组织创新等方面的理论进行了较充分的研究和探索，取得了显著的研究进展。本文综合国内外研究文献和最新研究成果，对以往研究作了进一步的梳理、归纳和总结，对微观层面的自主创新理论研究作了有益的探索，提出了企业自主创新能力的概念构思和结构模型，并对先进制造企业自主创新能力与绩效的关系作了进一步的研究，为后续基于我国企业自主创新理论和实证研究奠定基础。 研究一是关于先进制造业企业自主创新能力概念构思的研究。本部分是在浙江建设先进制造业基地背景下，对制造企业自主创新能力的访谈研究。首先，本文基于自主创新的研究思路，运用关键事件技术和行为事件访谈等方法，选取30家不同所有制、不同行业、不同规模的制造企业，对其中的46位中高层经理进行了半结构化访谈，以识别企业自主创新能力的概念特质和典型事例。其次，本文对访谈资料进行编码分析，对制造业企业在自主创新过程中的关键特征加以总结，初步提出企业自主创新能力的关键维度和理论构思。研究结果初步表明，在中国文化背景下，企业家自主创新能力包括企业家精神、创新战略、创新资源三要素，组织自主创新能力包括自主研发制造、自主品牌战略、创新组织结构三要素。 在研究一基础上，研究二是先进制造企业自主创新能力和绩效关系的案例研究。本部分运用多案例研究方法，选取有代表性的样本企业，选择万向集团公司（大型民营企业）、杭州汽轮动力集团公司（大型国有企业）、杭州中亚机械有限公司（民营中小企业）作为研究对象，对企业自主创新能力和绩效的关系作了具体的个案分析，进一步探索企业自主创新能力的理论构思。通过研究访谈、资料分析、结构提炼等方法，从多特征多方法的思路对三个案例公司进行了分析。研究结果表明，自主研发制造、自主品牌战略、创新组织结构三要素是组织自主创新能力的构成维度，对公司创新绩效有直接影响作用。同时，通过案例研究，为下一步构建企业自主创新能力特征模型和验证企业自主创新能力与绩效的关系提供理论准备。 研究三在研究一和研究二的基础上，结合以往研究和三次问卷试测的结果编制了企业自主创新能力测量问卷，我们对建有国家级和省级技术中心的浙江境内全部318家制造企业取样，分别对其中的有效问卷进行了探索性因素分析和验证性因素分析，探索和验证自主创新能力特征的多维度结构特征，比较企业自主创新能力在不同所有制、不同行业、不同规模等方面的差异。结果表明，包含企业家精神、创新战略、创新资源的企业家自主创新能力三维度模型最为稳定，包含自主研发、自主制造、自主品牌战略、创新组织结构的组织自主创新能力四维度模型最为稳定，并且两个模型都具有较好的聚合效度和辨别效度。企业家自主创新能力在个体因素、所有制因素和行业因素上没有显著差异。在组织自主创新能力方面，不同类型的行业在组织自主创新能力上并没有显著的差异，不同企业类型、不同经营规模的企业在个别维度上存在显著差异。 研究四在研究三验证的企业自主创新能力模型基础上，运用自主创新能力-绩效建模思路，对239份有效问卷运用相关分析、多元回归分析和结构方程建模技术等方法，检验了先进制造企业自主创新能力与绩效的关系。在此基础上，考察外部环境变量和企业规模等组织变量对企业自主创新能力-绩效关系的影响作用。研究结果表明，在企业家自主创新能力的三个维度里面，企业家精神和创新资源两个维度对企业创新绩效的两个维度都有显著的影响作用。组织自主创新能力的四个维度里面，自主研发对任务绩效有显著的影响作用，自主研发与自主品牌战略对周边绩效有显著的影响作用。研究还表明，创新环境在组织自主创新能力影响创新绩效过程中起缓冲作用，企业规模对企业自主创新能力和创新绩效之间有显著的缓冲效应。本研究还运用结构方程建模技术考察了企业自主创新能力影响绩效的中介作用机制。研究表明，组织自主创新能力在企业家精神与创新绩效的关系中起完全中介作用，在创新战略与创新绩效关系中起部分中介作用，在创新资源与创新绩效关系中起部分中介作用。在企业家自主创新能力与创新绩效的关系中，组织自主创新能力的完全中介模型优于部分中介模型。 最后，本文总结了研究的主要结论，探讨了本研究的理论进展和现实意义，提出了在宏观层面上提高制造企业自主创新能力的对策思路，指出了本研究的不足和有待进一步解决的问题。

目录

文摘

英文文摘

论文说明:图表目录

1 引言

1.1 研究背景

1.2 问题提出

1.3 研究意义

2 文献综述和以往研究回顾

2.1 有关先进制造业研究

2.1.1 制造业分类

2.1.2 先进制造企业的特征和定义

2.1.3 先进制造技术

2.1.4 先进制造模式

2.1.5 制造业创新的国际趋势

2.2 内生增长理论研究回顾

2.2.1 技术外生的增长理论

2.2.2 技术内生的增长理论

2.2.3 内生增长理论的主要观点

2.2.4 简要的小结

2.3 企业家创新理论研究

2.3.1 创新的概念及其发展

2.3.2 企业家与企业家精神

2.3.3 基于资源和能力的企业家创新理论

2.3.4 基于战略管理的企业家创新理论

2.4 组织创新理论研究

2.4.1 组织创新的概念及其发展

2.4.2 基于组织学习的组织创新过程

2.4.3 研发组织创新能力构建

2.4.4 组织界面的集成管理

2.4.5 组织结构的创新

2.4.6 企业家个体能力和企业组织能力的关联

2.5 自主创新理论研究

2.5.1 自主创新的内涵

2.5.2 自主创新能力及其评价

2.5.3 创新的类型及自主创新模式

2.5.4 简要的小结

2.6 有关企业绩效评价研究

2.6.1 绩效评价的理论基础

2.6.2 传统的绩效评价

2.6.3 绩效评价的新发展

2.6.4 绩效评价的分类

2.7 以往研究总结

2.7.1 以往研究的主要结论

2.7.2 以往研究不足和需要解决的问题

3 研究总体构思与设计

3.1 研究目的和理论焦点

3.2 研究构思和结构图

3.3 研究方法与构成

3.4 研究内容

3.5 研究路线

4 先进制造企业自主创新能力访谈研究

4.1 研究目的

4.2 访谈设计

4.3 样本描述

4.4 内容分析

4.4.1 概念检验

4.4.2 内容分类

4.4.3 编码归类

4.5.4 信度分析

4.4.5 效度检验

4.5 研究小结

5 先进制造企业自主创新能力与绩效关系案例研究

5.1 研究目的

5.2 研究方法

5.3 研究假设

5.4 研究设计

5.4.1 分析单元

5.4.2 案例选择

5.4.3 数据收集

5.4.4 评价标准

5.5 测量过程

5.5.1 前期准备

5.5.2 访谈研究

5.5.3 资料收集

5.6 案例分析之一：杭州汽轮动力集团公司自主创新案例

5.6.1 杭州汽轮动力集团成长与绩效

5.6.2 杭州汽轮动力集团自主创新能力提升过程及其关键事件

5.6.3 案例验证

5.7 案例分析之二：万向集团公司自主创新案例

5.7.1 万向集团成长与绩效

5.7.2 万向集团自主创新能力提升过程及其关键事件

5.7.3 案例验证

5.8 案例分析之三：杭州中亚机械有限公司自主创新案例

5.8.1 杭州中亚机械有限公司成长与绩效

5.8.2 杭州中亚机械有限公司自主创新能力提升过程及其关键事件

5.8.3 案例验证

5.9 研究小结

6 先进制造企业自主创新能力模型内容结构研究

6.1 研究目的

6.2 研究假设

6.3 研究方法

6.3.1 样本描述

6.3.2 测量

6.4 统计分析

6.4.1 企业自主创新能力探索性因素分析

6.4.2 企业自主创新能力验证性因素分析

6.4.3 企业自主创新能力模型构思效度

6.4.4 企业自主创新能力的方差分析

6.5 研究小结与结果讨论

6.5.1 企业家自主创新能力的理论构思和结构验证

6.5.2 组织自主创新能力的理论构思和结构验证

6.5.3 企业自主创新能力在个体和组织水平上的差异

6.6 理论与实践意义

7 企业自主创新能力与创新绩效的关系研究

7.1 研究目的

7.2 研究假设

7.3 研究方法

7.3.1 样本

7.3.2 测量

7.4 数据分析

7.4.1 企业创新绩效量表的信度和效度分析

7.4.2 企业自主创新能力对企业创新绩效的影响作用分析

7.4.3 企业自主创新能力影响创新绩效的中介作用分析

7.4.4环境因素对企业自主创新能力-绩效关系的缓冲作用分析

7.5 研究小结与结果讨论

7.5.1 企业家自主创新能力对对创新绩效的影响

7.5.2 组织自主创新能力对创新绩效的影响

7.5.3 企业规模因素对企业自主创新能力影响创新绩效的缓冲作用

7.5.4.组织自主创新能力对企业家自主创新能力影响创新绩效的中介作用

7.5.5 企业创新环境对组织自主创新能力影响创新绩效的缓冲作用

7.5.6 环境不可预测性与企业家自主创新能力对公司创新绩效有交互作用

7.6 研究结论的理论与应用价值

8 研究总论

8.1 本文研究的主要结论

8.1.1 先进制造企业自主创新能力的理论构思模型

8.1.2 先进制造企业自主创新能力与创新绩效的关系

8.1.3 环境变量对企业自主创新能力-创新绩效的影响作用

8.1.4 企业自主创新能力影响绩效的中介作用机制

8.2 本研究取得的理论进展和创新点

8.3 本研究对管理实践的意义和对策思路

8.4 本研究的不足以及未来研究的方向

参考文献

附录

攻读博士学位期间参加的研究课题及有关学术成果

致谢