组织合法性视角下制度压力对企业社会绩效的影响机制研究

摘要

改革开放三十年以来，中国在取得巨大经济成就的同时也凸显了“用工歧视、环境污染、质量低劣、缺乏信誉、逃税和贿赂”等社会责任问题。但也有许多企业开始将公司和社会均衡发展确立为自身的发展战略，并注意平衡各方利益、逐步改善和提高公司的社会绩效。在企业社会绩效与企业经济绩效存在目标冲突的背景下，对企业社会绩效影响因素和驱动机制的研究一直是理论界关注的重点。目前战略管理学界主要从企业竞争优势和资源基础观视角对“企业社会绩效与企业财务绩效”的内在关系进行了深入探索，但经过三十年的实证检验，上述问题的研究结论不但没有获得统一，反而显得更加复杂。此外，战略管理学界对于“企业如何面对社会议题、如何进行战略反应”等企业社会责任研究中的核心问题，也缺乏深入的探究。
　　 本研究基于组织社会学的新制度主义研究范式，以组织合法性需求为切入点，试图发掘制度压力对企业社会战略反应和企业社会绩效的内在影响机制和企业社会战略反应的中介机制，并将基于组织身份和组织文化相关研究，探索不同组织文化导向对以上作用机制的调节作用。具体来看，本文将围绕以下几个问题进行深入研究：(1)企业履行社会责任是不是广泛存在组织合法性的动机，哪些外部制度压力对企业社会绩效有显著影响；(2)企业在受到外部制度压力时会形成怎样的战略反应，其内在反应过程是什么，制度压力影响企业社会战略反应的作用机理是怎样的；(3)企业社会战略反应对企业社会绩效的影响程度如何，它在制度压力与社会绩效之间充当了什么样的角色；(4)外部制度压力对企业社会绩效的影响机制在不同的企业中有区别吗，组织文化导向是否会对上述作用机制产生影响。
　　 本研究首先通过五家不同行业的企业进行了探索性案例研究，应用案例数据、理论阐述和模型构建三者相互印证的分析思路，探究了企业感知的制度压力、企业社会战略反应和企业社会绩效之间的逻辑关系，提出了外部制度环境对企业社会战略反应和社会绩效都将产生正向影响，而社会战略反应也会正向影响企业社会绩效的理论命题，从而初步论证了本研究构思的合理性。其次，本研究将企业社会责任管理和社会绩效的产生机制放置于制度环境之中，基于新制度理论、战略规划理论以及组织文化导向的相关研究成果，通过文献展开和分层解析，对探索式案例得出的研究命题进行了更深入的理论诠释，一定程度上揭示了组织合法性视角下“制度压力—社会战略反应—社会绩效”以及“组织文化导向—制度压力与社会绩效关系”两种内在作用机理，构建了本研究的理论模型。再次，本研究详细报告了验证理论假设所需问卷的设计过程和主要内容，量表设计依据和测度指标来源，样本选择依据和问卷回收过程，以及主要研究方法，通过结构方程建模、层级回归分析等统计方法对220份有效问卷所获得的数据对15个研究假设进行了规范的实证检验。最后，本研究对文章的主要结论和观点进行了进一步讨论和分析，归纳了本研究的理论意义和管理启示，并在汇报本研究不足的基础上提出进一步研究的方向。
　　 通过上述研究工作，本研究得出了以下结论：(1)企业感知的制度压力对企业的社会战略反应和企业社会绩效都有明显的正向驱动作用；(2)企业感知的制度压力可以区分为规制、规范和认知三种类型，对企业社会战略反应和企业社会绩效的影响显著性和程度各有不同；(3)企业社会战略反应是影响企业社会绩效的重要内在能力，它在不同类型的制度压力和企业社会绩效中承担了不同性质的中介作用；(4)竞争文化导向在外部制度压力和企业社会绩效之间起到了正向调节作用。
　　 总体来看，本研究突破了企业社会绩效影响因素研究中一直努力探究却又无法定论的“企业经济绩效与企业社会绩效”旧有论证思路，实现了以下研究进展：(1)突破了资源基础观视角的研究范式和仅从企业内部出发的原子主义观点，在企业社会绩效与企业竞争优势无一致性结论的背景下提出了新的企业社会责任驱动机制，具有一定的开拓性；(2)凸显了一直被企业社会责任研究者忽视的“企业社会战略反应”过程，从整合社会计划、激励员工参与和评估社会责任三个维度揭示了企业提高社会责任管理能力的内部过程；(3)系统构建并实证检验了“外部制度压力—社会战略反应—企业社会绩效”以及“不同文化导向——制度压力与社会绩效关系”两种分析模型，实现了制度和战略在社会责任影响因素中的融合分析，也为权变地分析外部环境和企业社会绩效的关系提供了相对新颖的研究思路。

目录

文摘

英文文摘

致谢

表目录

图目录

1 绪论

1.1 研究背景与问题提出

1.1.1 研究背景

1.1.2 问题提出

1.2 关键概念分析与界定

1.2.1 组织合法性

1.2.2 制度压力

1.2.3 企业社会战略反应

1.2.4 企业社会绩效

1.3 研究的基本框架

1.3.1 技术路线

1.3.2 研究内容与章节安排

1.4 研究创新点说明

2 研究回顾与文献综述

2.1 企业社会责任研究内容与理论演进

2.1.1 对企业社会责任的争议

2.1.2 企业社会责任概念与议题的演化脉络

2.1.3 企业社会责任理论框架综述

2.1.4 企业社会绩效的测量

2.2 新制度理论框架与组织合法性逻辑

2.2.1 新制度主义理论研究框架的演进

2.2.2 组织合法性的层次与类型

2.2.3 制度影响下的组织行为表现

2.3 企业社会绩效影响因素的研究综述

2.3.1 竞争优势视角下企业社会绩效的影响因素

2.3.2 企业伦理观视角下的企业社会绩效

2.3.3 制度规范对企业社会绩效的影响

2.3.4 企业社会绩效影响因素的小结

2.4 文献综述小结

3 制度压力影响企业社会绩效的探索式案例研究

3.1 案例研究方法概述

3.1.1 案例研究的原理和思路

3.1.2 案例研究的分类与步骤

3.2 案例探索的理论背景

3.3 案例设计方法论

3.3.1 案例选择

3.3.2 数据搜集

3.3.3 分析方法

3.4 案例企业简介

3.5 数据分析

3.5.1 制度压力

3.5.2 企业社会战略反应

3.5.3 企业社会绩效

3.5.4 案例数据信息评估汇总

3.6 进一步讨论与初始假设命题提出

3.6.1 制度压力与企业社会战略反应

3.6.2 企业社会战略反应与企业社会绩效

3.6.3 制度压力与企业社会绩效

3.7 本章小节

4 制度压力与企业社会绩效：内在机理与理论模型

4.1 制度的约束、组织合法性追求与企业社会责任

4.1.1 制度理论的基本逻辑

4.1.2 制度环境对企业行为的影响

4.1.3 企业社会责任：制度与战略的融合

4.2 制度压力与企业社会战略反应

4.2.1 规制压力与企业社会战略反应

4.2.2 规范压力与企业社会战略反应

4.2.3 认知压力与企业社会战略反应

4.3 制度压力与企业社会绩效

4.4 企业社会战略反应与企业社会绩效

4.5 企业社会战略反应的中介作用

4.6 组织文化导向的调节影响

4.7 本章小节

5 研究方法

5.1 问卷设计

5.1.1 问卷方法及问卷的主要内容

5.1.2 问卷的设计过程

5.2 变量设计与测度指标

5.2.1 被解释变量

5.2.2 解释变量

5.2.3 中介变量

5.2.4 调节变量

5.2.5 控制变量

5.3 数据收集与有效性控制

5.3.1 样本与调研对象选择

5.3.2 问卷发放与回收

5.4 数据分析方法描述

5.4.1 描述性统计分析

5.4.2 信度与效度检验方法

5.4.3 相关分析与层级回归分析

5.4.4 结构方程分析方法

6 制度压力对企业社会绩效的实证分析

6.1 描述性统计分析

6.2 效度和信度检验

6.2.1 量表的效度检验

6.2.2 量表的信度检验

6.3 PEARSON相关分析

6.4 构念间关系的结构方程模型分析

6.4.1 整体制度压力的全模型分析

6.4.2 分维度制度压力的全模型检验

6.5 调节效应的检验

6.6 本章小结

7 结论与展望

7.1 主要研究结论及进一步讨论

7.2 理论贡献与管理意义

7.2.1 研究的理论贡献

7.2.2 研究的管理启示

7.3 研究不足与展望

参考文献

附录一： 探索式案例研究企业访谈提纲

附录二： 企业社会责任建设和企业外部制度环境调查问卷

作者简历与科研成果