国际市场势力与出口商品结构升级:机理与实证

摘要

国际市场势力和出口商品结构都是经济学研究的重要论题，学术界对这两个论题分别进行了大量的深入研究。虽然两者之间存在较多的交叉领域，但目前学界很少对其演进及相互作用的机理进行分析，而从买、卖方国际市场势力视角研究两者演进动因及在中国的相互关系则更少。随着经济理论和中国对外贸易的发展，这些研究越来越成为了可能，为此，本文在分析国际市场势力与出口商品结构演进和相互作用机理的基础上，运用中国进出口数据对化工产品的买、卖方国际市场势力和出口商品结构状况进行了测度，并深入分析了买、卖方国际市场势力与出口商品结构的演进动力及其相互关系。以期达到以下目的：一是揭示国际市场势力与出口商品结构升级的动力及相互作用的内在机理；二是以中国对外贸易为对象进行实证研究，为国际市场势力和出口商品结构领域相关理论的发展提供新的经验证据；三是掌握中国产业买、卖方国际市场势力和出口商品结构升级的发展趋势及其演进动力，以为政府政策制定和企业战略决策提供相应的科学依据。
　　 在理论上，通过拓展SMR(2007)和Helpman(1984)的理论框架，分析了国际市场势力和出口商品结构演进的机理，在此基础上，运用博弈论和产业组织理论的相关方法，分别从国际市场势力的来源和运用以及出口商品结构升级方式视角，分析了国际市场势力和出口商品结构升级之间相互作用的内在机理。通过机理分析得出：首先，国际市场势力和出口商品结构升级之间存在相互促进的良性互动可能；其次，国际市场势力对出口商品结构升级的作用力取决于厂商的利润再投资，企业将利润投资于本产业的高端时，有利于出口商品结构的升级；最后，一国出口商品结构升级对国际市场势力的作用力为正，但该正作用存在的前提是该国出口商品结构升级后所需的高端原材料国内能够提供。
　　 在实证上，本文首先基于2002-2008年我国化工产业的省级区域层面出口数据，在修正和拓展Song-Marchant-Reed(2007)模型的基础上，运用横截面数据模型对7个亚产业的买、卖方国际市场势力进行了测度，并运用面板数据模型分析了买、卖方国际市场势力动态演进的动力。借鉴Schott(2006)模型结合HS4位码层面出口数据，测度了1993-2008年我国化工产业中11个亚产业出口商品结构与美国的相似度，并运用面板数据模型和误差修正模型分别从外部和内部两个方面着手，分析了出口商品结构升级的动因；最后在考虑解决内生性的基础上，运用Kao& Chiang(2000)提出的面板数据动态OLS模型对买、卖方国际市场势力与出口商品结构升级之间的相互关系进行了实证检验。
　　 实证分析得到的结论主要有：首先，机理分析中的国际市场势力与出口商品结构升级之间的良性互动关系并未在我国的相应行业中出现，但从各指标增长率的作用力上看，具有形成良性循环的趋势和可能。具体为：买方国际市场势力与出口商品结构呈现双向负作用，出口商品结构升级对买方国际市场势力具有单向正作用，而买、卖方国际市场势力和出口商品结构升级的增长率均表现出正作用。其次，2002-2008年间我国化工业各亚产业的买、卖方国际市场势力较低，且买、卖方国际市场势力演进的外部动力差异较大，仅有技术设备引进是二者提升的共同动力，且各亚产业间并不存在两极分化的发展趋势。最后，在1993-2008年间，我国出口商品结构升级幅度较大，其升级主要动力是经济增长和劳动生产率的提升，而外部动力日益弱化，各亚产业的出口商品结构在2003年后有“两极分化”的发展趋势。
　　 基于上述分析，本文最后提出了相应的政策建议，如鼓励和支持原料厂商向高端原料生产转型、引导企业利润再投资的方向、大力培养核心企业和高素质人才、引导和规范加工贸易以及注重自身品牌的培养等。以期加快国际市场势力和出口商品结构升级良性互动机制的形成，从而提高中国参与国际贸易的获益能力。

目录

文摘

英文文摘

表目录

图目录

1 导论

1.1 选题的目的与意义

1.2 主要研究方法

1.3 研究思路与框架

1.4 可能的创新点

2 国际市场势力与出口商品结构升级：文献综述

2.1 国际市场势力的相关研究及评述

2.1.1 国际市场势力影响因素的研究

2.1.2 国际市场势力测度指标的演进

2.1.3 国际市场势力研究方法的演进

2.1.4 国际市场势力研究的发展趋势

2.2 出口商品结构升级的相关研究进展及评述

2.2.1 出口商品结构测度方法的研究

2.2.2 出口商品结构研究视角的演进

2.2.3 出口商品结构研究的发展趋势

2.3 国际市场势力与出口商品结构升级相互关系的研究

2.3.1 理论研究

2.3.2 实证研究

2.4 简要的评论

3 国际市场势力与出口商品结构演进及相互作用的机理

3.1 理论假设和前提

3.2 国际市场势力演进动因的理论分析

3.2.1 国际市场势力与剩余需求弹性的对应：基于SMR(2007)模型

3.2.2 国际市场势力演进的影响因素分析

3.3 出口商品结构升级动因的理论分析

3.3.1 出口商品结构升级的动力

3.3.2 出口商品结构升级的理论框架

3.3.3 出口商品结构升级的国内动因分析

3.3.4 出口商品结构升级的外部动因分析

3.4 国际市场势力对出口商品结构升级影响的机理分析

3.4.1 国际市场势力横向演进的出口商品结构升级效应

3.4.2 国际市场势力纵向演进的出口商品结构升级效应

3.4.3 价格控制引致型效益递增的出口商品结构升级效应

3.5 出口商品结构升级对国际市场势力影响的机理分析

3.5.1 出口商品结构合理化升级的国际市场势力变迁效应

3.5.2 出口商品结构高度化升级的国际市场势力变迁效应

3.6 本章小结

4.国际市场势力与出口商品结构的测度与分析

4.1 产业的选择及其发展现状分析

4.1.1 产业的选择：化工产业

4.1.2 我国化工产业进出口总量分析

4.1.3 我国化工产业国际竞争力分析

4.1.4 我国化工对外贸易的区域分布特征

4.2 基于买卖方视角测度国际市场势力的理论框架

4.2.1 基于买方视角的SMR(2007)模型修正与拓展

4.2.2 基于卖方视角的SMR(2007)模型修正与拓展

4.3 产业买、卖方国际市场势力的测度与分析

4.3.1 实证方法的选择

4.3.2 基于买方视角的我国化工产业国际市场势力测度

4.3.3 基于卖方视角的我国化工产业国际市场势力测度

4.3.4 国际市场势力的测度结果与分布趋势分析

4.4 产业出口商品结构的测度与分析：基于细分产业视角

4.4.1 数据来源及测度方法的选择

4.4.2 口商品结构的测度结果与分布趋势分析

4.5 本章小结

5 国际市场势力与出口商品结构演进动因及相互作用的实证

5.1 国际市场势力演进动因的实证分析

5.1.2 指标的选取及数据来源

5.1.3 买方国际市场势力演进动因的实证分析

5.1.4 卖方国际市场势力演进动因的实证分析

5.2 出口商品结构升级的外部动力分析：基于面板数据

5.2.1 指标的选择及数据说明

5.2.2 相关性分析及平稳性检验

5.2.3 模型的选择及协整检验

5.2.4 实证结果及残差检验

5.3 出口商品结构升级的内部动力分析：基于VECM模型

5.3.1 指标的选择

5.3.2 实证模型的选择

5.3.3 平稳性检验

5.3.4 协整检验和误差修正

5.3.5 Granger因果检验和脉冲响应

5.4 国际市场势力出口商品结构相互关系的实证分析

5.4.1 回归模型的构建及数据检验

5.4.2 卖方国际市场势力与出口商品结构升级关系的实证分析

5.4.3 买方国际市场势力与出口商品结构升级关系的实证分析

5.4.4 买卖方国际市场势力相互关系的实证分析

5.5 本章小结

6 结论与政策建议

6.1 研究的基本结论

6.2 对策建议

6.3 进一步研究的方向

参考文献

附录