联盟组合管理能力对企业绩效的作用机制研究:联盟效率二元性的中介效应

摘要

联盟组合是以焦点企业为中心的联盟网络，是企业与外部社会网络联结的核心网络。在现实商业情境中，企业很少仅仅依赖于一个高效联盟，而是同期建立多个联盟来满足获取资源、削减成本、降低风险、实现扩张等战略目标。联盟组合集聚了企业发展所需的资本、信息、技术等可转移资源，还蕴含了合法性、地位、声誉等专属的社会资源，是企业获取长期竞争优势与可持续发展的重要平台。然而，高绩效的联盟组合并非凭空出现，同时实现联盟组合的价值潜力取决于组织的能力，因此培育和发展联盟组合管理能力成为每一个企业都要面临的战略挑战。
　　 联盟组合引发的管理问题已经成为理论界的研究热点。然而，鉴于这个领域的研究刚刚起步，特别是针对联盟组合管理能力的研究还很零散，缺乏系统的、全面的研究框架。在此背景下，本文从焦点企业的立场出发，围绕“企业如何高效形成并运营联盟组合？”这一基本问题，从能力的视角，解析并论证联盟组合管理能力、联盟效率二元性（即同时满足共同价值创造与私有价值占有的要求）与企业绩效之间的关系。通过借鉴和融合企业网络理论、联盟理论、组织能力理论、资源观理论及权变理论，本文拟提出并探讨三个子问题:(1)在企业层面，联盟组合管理能力的概念和维度是什么？通过什么路径作用于企业绩效？(2)在产业层面，模块化生产范式如何影响联盟组合管理能力对绩效的路径选择？(3)在网络层面，后发企业如何管理联盟组合中的多个领先企业？为此，本文完成了以下研究内容:
　　 (1)基于联盟组合的概念和维度，提出联盟组合管理能力以联盟效率二元性为中介的概念框架。鉴于联盟组合概念尽管在学术论文中频繁出现，但真正以联盟组合作为研究对象或研究层面的论文还很少。为了明确联盟组合研究领域的进展情况，本文首先遵循了Provan等(2007)与Wassmer(2010)的做法，检索到将“联盟组合（或同义词）”列入论文标题、摘要或关键词，或者将“联盟组合（或同义词）”作为论文主要假设或主要变量之一的学术论文共计64篇，其中国外论文55篇，国内论文9篇。然后在精读这些文章的基础上，对社会网络理论、组织能力理论、资源观理论、交易成本理论等领域相关文献进行回顾和梳理，讨论了目前学术界关于界定联盟组合管理能力的两种观点，提出本文对联盟组合管理能力的定义与维度划分，将联盟组合管理能力划分为组合设计能力、合作主导能力、关系治理能力与资源配置能力四个维度。同时，在前人的研究基础上，论证和辨析了联盟效率的二元性，指出共同价值创造效率与私有价值占有效率是企业从联盟组合中获益的两条必然路径，二者互为补充，缺一不可。由此，遵循“能力-效率-绩效”的逻辑，本文构建了联盟组合管理能力以联盟效率为中介影响企业绩效的基础概念模型，为后续的实证研究和情境因素研究奠定了基础。
　　 (2)对联盟组合管理能力与企业绩效之间作用关系的概念模型进行检验。本文基于217份问卷调查收集而来的样本数据，采用信度和效度分析、相关性分析和结构方程建模的研究方法，对概念与假设进行实证检验，大部分的假设得到了支持。具体而言，联盟组合管理能力的四个维度均与共同价值创造效率正相关，同时，联盟组合管理能力的三个维度（组合设计能力、合作主导能力和资源配置能力）与私有价值占有效率正相关，但关系治理能力与私有价值占有效率负相关。最后，共同价值创造效率与私有价值占有效率均对企业绩效有显著的正向作用。共同价值创造效率尽管对私有价值占有效率有正向作用，但并不显著。检验结果进一步修正了概念模型，最终得出了贴合现实的联盟组合管理能力对企业绩效的作用机制。
　　 (3)引入权变因素，探讨模块化生产范式对联盟组合管理能力与联盟效率之间关系的影响。在提出并检验了基础概念模型之后，本文进一步探讨模块化生产范式如何影响联盟组合管理能力对联盟效率的路径选择。鉴于模块化生产范式正在快速的改变企业间的协作行为，学者形成了两种观点，一种认为模块化生产范式削弱了企业间合作的深度，因为模块内含的知识既降低了企业间的相互依赖性，也降低了企业间的合作所需的控制，另一种观点则持相反的观点，认为模块化生产范式增加了企业间关系的“厚度”，使合作企业更加紧密地嵌入在价值网络中。本文将模块化生产范式分为部件模块化与企业间流程模块化两个层面，深入研究这两种模式分别对焦点企业联盟倾向的作用。通过107份的问卷数据，本文发现针对联盟组合管理能力与共同价值创造效率之间的关系，部件模块化具有轻度的负向调节作用，而企业间流程模块化的作用不明显。同时，针对联盟组合管理能力与私有价值占有效率之间的关系，部件模块化的调节作用比较复杂，而企业间流程模块化则基本上发挥了显著的负向调节作用。这说明部件模块化有可能加重企业运用联盟组合管理能力追求私有价值占有效率的偏好，而企业间流程模块化则显著地抑制了这种偏好。总体来看，部分假设得到了实证检验的支持。
　　 (4)聚焦后发企业同时与多个跨国领先企业建立的非对称性合作网络，本文探索联盟组合管理能力的动态变化过程与成因。本文以我国的汽车制造业为研究背景，选择华晨与吉利两家企业为研究对象，追溯其跨国联盟组合的演变历程，分析这两家企业在构建和运营非对称性联盟关系的绩效差异。在案例研究的基础上，本文分析联盟层面的伙伴依赖性对联盟组合管理能力的影响，提出企业构建联盟阶段的战略选择框架，并阐述了后发企业的突围战略。
　　 综上所述，本文突破了传统的二元关系视角，系统地、全面地阐述了焦点企业如何在联盟组合层面构建管理能力，指出在长期平衡共同价值创造与私有价值占有的重要性。在此基础上，本文又探讨了在短期情境中，模块化生产范式对企业路径偏好的作用，拓宽了模块化研究与联盟组合研究的范畴。最后，本文从我国企业对外合作的实际情况出发，解析我国企业在构建跨国联盟组合中存在的盲区和突围战略，丰富了后发企业在非对称性关系如何获得竞争优势的研究。

目录

声明

致谢

摘要

图目录

表目录

1 绪论

1．1 研究背景

1．1．1 现实背景

1．1．2 理论背景

1．2 问题提出

1．2．1 现有研究的不足

1．2．2 研究目标

1．2．3 拟解决的关键问题

1．3 研究内容

1．3．1 研究对象和关键概念界定

1．3．2 技术路线

1．4 主要创新点

1．5 本章小结

2 文献综述

2．1 联盟组合的概念、内涵与相关研究

2．1．1 联盟组合的定义

2．1．2 联盟组合的属性与特征

2．1．3 联盟组合的研究进展

2．2 联盟组合管理能力的提出

2．2．1 联盟组合管理能力的概念

2．2．2 联盟组合管理能力的研究概述

2．3 联盟组合管理能力与联盟效率二元性研究

2．3．1 联盟效率的二元性研究

2．3．2 联盟效率二元性：共同价值创造效率与私有价值占有效率

2．3．3 共同价值创造效率与私有价值占有效率的平衡

2．4 本章小结

3 联盟组合管理能力对企业绩效的概念模型

3．1 本文对联盟组合管理能力的定义和维度划分

3．1．1 组合设计能力

3．1．2 合作主导能力

3．1．3 关系治理能力

3．1．4 资源配置能力

3．2 联盟组合管理能力与联盟效率关系

3．2．1 组合设计能力与共同价值创造效率关系

3．2．2 组合设计能力与私有价值占有效率关系

3．2．3 合作主导能力与共同价值创造效率关系

3．2．4 合作主导能力与私有价值占有效率关系

3．2．5 关系治理能力与共同价值创造效率关系

3．2．6 关系治理能力与私有价值占有效率关系

3．2．8 资源配置能力与共同价值创造效率关系

3．2．9 资源配置能力与私有价值占有效率关系

3．3 联盟效率与企业绩效关系

3．3．1 共同价值创造效率与企业绩效

3．3．2 私有价值占有效率与企业绩效

3．3．3 共同价值创造效率与私有价值占有效率

3．4 本章小节

4 联盟组合管理能力对企业绩效作用机制的实证研究

4．1 研究方法

4．1．1 问卷设计与数据收集

4．1．2 变量测度

4．2 分析方法

4．3 预测试：探索性因子分析

4．3．1 样本数据的描述性统计

4．3．2 解释变量：联盟组合管理能力

4．3．3 中介变量：联盟效率

4．3．4 被解释变量：企业绩效

4．3．5 问卷定稿

4．4 验证性因子分析

4．4．1 样本数据的描述性统计

4．4．2 信度和效度检验

4．5 结构方程模型检验

4．5．1 数据分析

4．5．2 模型构建

4．5．3 模型效应分解

4．6 结果与讨论

4．6．1 实证研究的整体结果

4．6．2 联盟组合管理能力与联盟效率之间关系讨论

4．6．3 联盟效率二元性关系讨论

4．6．4 联盟效率与企业绩效之间关系讨论

4．7 本章小结

5 模块化生产范式下联盟组合管理能力的作用机制研究

5．1 研究背景

5．2 模块化生产范式的概述

5．2．1 模块化生产范式的概念

5．2．2 模块化生产范式的两个层面

5．2．3 模块化生产范式与企业联盟的关系

5．3 本文的研究范畴

5．4 模块化范式下联盟组合管理能力与联盟效率的概念模型

5．4．1 部件模块化调节作用假设

5．4．2 组织间流程模块化调节作用假设

5．5 概念模型与假设

5．6 研究方法与调节变量的测度

5．6．1 部件模块化的测度

5．6．2 企业间流程模块化的测度

5．7 数据分析

5．7．1 信度与效度检验

5．7．2 相关分析

5．7．3 多元回归的三大问题检验

5．7．4 多元回归结果

5．8 结果讨论

5．9 本章小结

6 非对称性合作网络中联盟组合管理能力的演化：案例研究

6．1 研究背景

6．1．1 非对称合作关系相关研究

6．1．2 中国轿车工业现状

6．2 研究方法

6．3 案例分析

6．3．1 两家企业跨国联盟组合的对比

6．3．2 多重非对称合作关系与联盟组合管理能力

6．4 案例讨论

6．4．1 多重非对称关系中联盟组合管理能力的动态性

6．4．2 动态性的主导因素

3．4．3 后发企业的突围战略

6．5 本章小结

7 结论与展望

7．1 主要研究结论

7．2 贡献与启示

7．3 研究局限与未来展望

参考文献

附录1 访谈提纲

附录2 企业联盟组合管理能力与绩效的调查问卷

攻读博士学位期间的主要研究成果