转型升级背景下高技术创业行动及其效能机制研究：并行分布式加工的视角

摘要

近年来，高技术领域的创业活动在全球范围内成为了助推经济和社会发展的主要驱动力，也是企业、产业乃至国家竞争力的关键决定因素。在这样的背景下，鼓励和引导高技术创业，促进创新成果的产生和应用，从而带动产业整体上的转型升级，就成为了我国应对国际挑战、抓住战略发展机遇的关键途径。然而，高技术的发展本身充满了风险和不确定性，加之来自国际上的技术、市场、资本、人才等方面的竞争日益激烈，使得高技术创业的失败率居高不下。因此，对我国的高技术创业企业而言，如何采取有效的行动来推进成长、应对挑战、实现创业成功，就成为了理论界和实践界普遍关心的问题，也是本研究选题的缘起。
　　本文在系统回顾高技术创业领域相关研究的基础上，以组织变革和行动理论为基础，借鉴并行分布式加工(parallel distributed processing)和组织两栖性（organizational ambidexterity）视角，力图通过理论构建和实证分析解决三个方面的主要问题:第一，转型升级背景下，高技术创业行动的核心内涵是什么？对这一问题的解答需要在理论构建的基础上开发高技术创业行动的概念构思，并对其进行验证。第二，高技术创业行动的形成机制是什么？对这一问题的解答需要识别出影响高技术创业行动的情境特征和动力因素，并对其作用机制进行分析。第三，高技术创业行动是如何影响创业绩效的？对这一问题的解答需要对高技术创业行动的效能结果、作用模式以及其中的边界条件进行探究。为了解答以上三方面的问题，我们开展了四个相互关联的子研究。
　　研究一，高技术创业行动的构思开发研究。基于并行分布式加工的视角和组织两栖性理论，构建了由“探索-开发”和“组织内-组织间”两个维度、四个象限所构成的理论框架。在此基础上，选取了四家典型的高技术创业企业进行深度案例研究。综合运用深度访谈、直接观察和二手数据等多种方法，获取了样本企业在高技术创业过程中的关键行为事件。通过案例内分析和跨案例比较，总结出了高技术创业行动的四个维度，分别是自主探寻、整合优化、合作吸收、网络互惠。
　　研究二，高技术创业行动的构思验证研究。在案例研究的基础上，进一步通过文献回顾和深度访谈获得了由25个题目组成的高技术创业行动的初始测量量表。通过第一轮大样本问卷研究对该量表进行了探索性因素分析，得到了包含19个题目且因子负荷相对较好的测量量表。之后，进行了第二轮大样本问卷调研，并通过验证性因素分析，以及聚合效度、辨别效度和效标关联效度分析，验证了测量量表的有效性，从而获得了由自主探寻、整合优化、合作吸收和网络互惠四个维度构成的高技术创业行动概念构思。
　　研究三，高技术创业行动的形成机制研究。借鉴情境嵌入视角和组织变革动力理论，对创业领域的相关研究进行了回顾，提出企业所处的具体创业情境（业务领域和发展模式）、环境动力因素（环境不确定性和创业政策支持）和组织动力因素（共享愿景和行动领先）是产生高技术创业行动的变革动力机制。大样本问卷研究的结果表明，首先，在由创业领域和发展模式所构成的不同创业情境中，高技术创业行动整体及其自主探寻和整合优化两个维度存在显著差异，与既有领域中的企业相比，处于新兴领域的企业更倾向于采取整合优化行动，而处于新兴领域或者采取了突跃式发展模式的企业，会更倾向于采取自主探寻行动。其次，企业所处环境的不确定性以及创业政策支持是促进高技术创业行动的关键环境动力因素，且两者之间存在交互效应，即当企业处于高不确定性和高政策支持的环境时，更倾向于采取高技术创业行动;反之，当企业处于两类因素都低的环境时，则高技术创业行动的水平也相对较低。第三，企业内部的共享愿景和行动领先是促进高技术创业行动的关键组织动力因素，两者之间也存在交互效应，即当企业内部存在高共享愿景和高行动领先时，更倾向于采取高技术创业行动;反之，当企业内部两类因素都低时，则高技术创业行动的水平也相对较低。
　　研究四，高技术创业行动的效能机制。基于行动理论、并行分布式加工、调节聚焦等理论，构建了研究假设，并通过两个相互关联的子研究对其进行验证。在子研究一中，利用二手数据分析方法和多层线性建模技术，检验了高技术创业行动对组织绩效的影响，以及环境动态性所起到的调节作用。结果表明，高技术创业行动及其自主探寻、合作吸收和网络互惠三个维度对组织绩效有显著的促进作用，而且环境动态性会正向调节合作吸收和网络互惠行动对组织绩效的影响。在子研究二中，通过大样本问卷调研的方法收集数据并进行分析。结果表明，高技术创业行动及其四个维度对组织绩效有显著的促进作用，而且并行分布式加工的行动模式，即企业并行、均衡地开展自主探寻、整合优化、合作吸收和网络互惠四个方面的行动，有助于组织绩效的提升。进一步的，组织内部创新聚焦的战略导向能够加强高技术创业行动与绩效之间的关系，从而起到正向调节的作用。
　　本文的创新点主要包括四个方面:第一，拓展了高技术创业行动的理论内涵，并开发了由四个维度构成的概念构思和相应的测量工具。第二，探究了创业情境特征、环境动力因素和组织动力因素对于高技术创业行动的影响，从而揭示了产生创业行动的多源驱动机制。第三，理论提出并实证检验了并行分布式加工的行动模式能够有效地促进组织绩效的提升。第四，发现了环境动态性和创新聚焦对于高技术创业行动与组织绩效关系的调节作用，从而揭示了行动-绩效关系的调节聚焦机制。这些结论一方面拓展了行动视角下的高技术创业研究，另一方面也能够为中国企业的转型升级和高技术创业实践提供指导和借鉴。

目录

声明

致谢

摘要

图目录

表目录

1 绪论

1．1 实践背景

1．1．1 从创业到高技术创业

1．1．2 转型升级与高技术创业

1．2 理论背景与研究问题

1．2．1 相关研究趋势

1．2．2 关键研究问题

2 理论基础与文献回顾

2．1 组织变革理论综述

2．1．1 组织交革的内涵与分类

2．1．2 组织变革的过程、系统和动力模型

2．1．3 高技术创业变革

2．1．4 小结

2．2 创业理论综述

2．2．1 创业研究的焦点交迁

2．2．2 公司创业的内涵与理论模型

2．2．3 高技术创业的内涵、研究进展与测量

2．2．4 小结

2．3 行动理论综述

2．3．1 行动的序列、调节和启发式

2．3．2 组织行动理论

2．3．3 小结

2．4 并行分布式加工与组织两栖理论综述

2．4．1 并行分布式加工理论

2．4．2 组织两栖性理论

2．4．3 高技术创业行动的内涵拓展

2．4．4 小结

2．5 组织效能与创业绩效理论综述

2．5．1 组织效能理论与模型

2．5．2 创业绩效测量理论

2．5．3 小结

3 本研究的理论构建与总体设计

3．1 以往研究的总结

3．1．1 以往研究取得的理论进展

3．1．2 以往研究存在的局限及未来研究方向

3．2 本研究的核心问题

3．3 本研究的框架与设计

3．3．1 高技术创业行动的概念构思

3．3．2 高技术创业行动的形成机制

3．3．3 高技术创业行动的效能机制

3．3．4 本研究的总体框架和技术路线

4 研究一：高技术创业行动构思开发的多案例研究

4．1 研究目的与理论假设

4．2 研究方法

4．2．1 研究设计

4．2．2 分析单元

4．2．3 样本选择

4．2．4 数据收集

4．2．5 分析方法

4．4 案例内分析

4．4．1 HY公司

4．4．2 ZK公司

4．4．3 LK公司

4．4．4 WX公司

4．5 跨案例分析

4．5．1 组织内探索——自主探寻行动

4．5．2 组织内开发——整合优化行动

4．5．3 组织间探索——合作吸收行动

4．5．4 组织间开发——网络互惠行动

4．6 结果讨论

4．6．1 与经典创业定义的比较

4．6．2 与公司创业的比较

4．6．3 与现有技术创业构思的比较

4．7 研究小结

5 研究二：高技术创业行动的构思验证研究

5．1 研究目的

5．2 研究方法

5．3 量表题目开发

5．4 高技术创业行动构思的探索性分析

5．4．1 样本与测量

5．4．2 研究结果

5．5 高技术创业行动构思的验证性分析

5．5．1 样本与测量

5．5．2 研究结果

5．5．3 高技术创业行动的信度、效度检验

5．6 研究小结

6 研究三：高技术创业行动的形成机制研究

6．1 研究目的与理论假设

6．2 研究方法

6．2．1 研究样本

6．2．2 研究测量

6．3 研究结果

6．3．1 测量工具的验证性因素分析

6．3．2 数据聚合与共同方法偏差检验

6．3．3 统计描述与方差分析

6．3．4 创业情境因素的影响

6．3．5 环境动力因素的影响

6．3．6 组织动力因素的影响

6．4 研究小结

7 研究四：高技术创业行动的效能机制研究

7．1 研究目的与理论假设

7．2 子研究一：基于纵向二手数据的研究

7．2．1 研究方法

7．2．2 研究结果

7．2．3 子研究一小结

7．3 子研究二：基于大样本问卷的研究

7．3．1 研究方法

7．3．2 研究结果

7．3．3 子研究二小结

7．4 研究小结

8 总论

8．1 研究的主要结论

8．1．1 高技术创业行动的多维构思

8．1．2 高技术创业行动的形成机制：多源驱动机制

8．1．3 高技术创业行动的效能模式：并行分布式加工模式

8．1．4 高技术创业行动的效能机制：调节聚焦机制

8．2 研究的理论贡献

8．2．1 构建了高技术创业行动的四维度构思

8．2．2 开发了高技术创业行动的测量量表

8．2．3 揭示了产生高技术创业行动的多源驱动机制

8．2．4 揭示了高技术创业行动的作用模式和效能机制

8．3 研究的实践启示

8．4 研究局限与展望

参考文献

附录

作者简历及在学期间所取得的主要科研成果