生产率增长、资源节约与污染减排-2001-2012年中国经济增长质量研究

摘要

长期以来不计环境代价的发展方式给中国带来了严峻的资源环境危机，经济增长面临的资源环境约束日益加剧。2008年以来，由于外部需求环境和自身要素禀赋条件发生了改变，原有增长模式逐渐难以为继，中国经济进入了转型阵痛期。全面考察新千年以来中国经济增长质量变化，深入探讨中国经济增长转型过程中取得的成就和存在的问题，对于理解中国经济增长模式和优化经济政策具有重要意义。
　　本文从“生产率增长——资源节约——污染减排”三个紧密关联的维度出发，围绕三个研究假说，采用2001-2012年中国省级面板数据，从总体和局部两个方面对中国经济增长质量变化进行了综合研究:总体方面，(1)构建基于非径向全局包络的SSBM-Global Malmquist生产率指数对中国各地区历年的传统传要素生产率变化进行了测算，并将劳均产出增长分解为效率改善、技术进步、资本深化三方面的贡献，对比分析了2008年金融危机前后中国经济增长驱动力变化情况;(2)在资源环境约束框架下，构建SSBM-Global Luenberger生产率指标对各地区历年的绿色全要素生产率及无效率来源变化进行了测算，对比分析了地区间所存在的差距。局部方面，以水资源环境为例，(1)构建基于地区要素禀赋的投入价格体系，利用成本效率DEA模型将要素禀赋因素纳入资源效率分析框架，测算分析各地区的水资源利用效率变化，对各地区要素投入结构的优化程度进行评价;(2)在全要素分析框架下对污染排放强度变化进行分解，测算了各地区的工业生产率变化，检验了中西部地区工业规模变化对其工业水污染排放强度的影响。主要得到以下结论:(1)中国的全要素生产率自2005年以来处于持续下滑之中，金融危机以后进一步恶化，中西部地区劳均产出增长更加依赖于资本深化，中国经济似乎进入了“效率越低越依赖投资增长，投资增长越快效率越低”的怪圈之中;(2)中国的绿色全要素生产率总体上实现了增长，但东北地区、南部沿海和长江中游存在恶化趋势，大多数省份与生产技术前沿面之间的差距在拉大;(3)大部分地区工业部门的要素投入结构与自身要素禀赋特征不匹配，水资源投入比重普遍超过了最优水平;(4)生产率增长对中西部地区的工业水污染排放强度下降起到了重要作用，但工业规模扩大对西部少数落后省份的水污染排放强度造成了不利影响。上述结论为中国实现经济增长方式转型、开展资源节约和污染减排提供了以下几点政策启示:(1)充分发挥市场机制在资源配置中的基础性作用，提升投资效率;(2)进一步强化环境规制执行力度，倒逼经济增长转型;(3)以市场和区域要素禀赋差异为导向完善资源价格形成机制，逐步引导优化产业空间分布，从而提升资源利用效率;(4)加快推动建立污染联防联控体系和生态保护补偿机制，增强落后地区保护环境的意愿和能力。
　　论文主要从以下几个方面对现有文献形成了改进和拓展:(1)将全局包络方法与非径向、非角度的超效率SBM模型相结合，构建SSBM-Global Malmquist生产率指数和SSBM-Global Luenberger生产率指标来分别测算中国各地区的传统全要素生产率和绿色全要素生产率变化，相比于现有文献，本文的方法能够更为全面和准确地测算出生产单元的生产率变化，从而能够准确评判各地区的经济增长质量变化;(2)通过构建基于地区要素禀赋的投入价格体系，利用成本效率DEA模型将要素禀赋因素纳入水资源利用效率分析框架，为研究资源利用效率提供了一个更具有现实意义的分析框架，有助于启发更为深入的研究;(3)所用数据更新，研究范畴更为全面。本文将样本期间扩展至2012年，从而能够较为完整地呈现出2008年金融危机以来中国劳动生产率增长驱动力变化情况。将无效率来源划分为传统要素（资本和劳动）、资源利用（水和能源）、污染排放（水污染和大气污染）三大方面，从而可在更为全面的维度中对中国各地区的经济增长质量进行评价。

目录

声明

致谢

摘要

表目录

图目录

1 绪论

1．1 问题的提出

1．1．1 研究背景

1．1．2 问题提出

1．2 研究假说

1．2．1 假说一

1．2．2 假说二

1．2．3 假说三

1．3 研究目的及意义

1．3．1 研究目的

1．3．2 研究意义

1．4 研究内容及方法

1．4．1 研究内容

1．4．2 研究方法

1．4．3 技术路线图

1．5 研究创新之处

2 文献综述

2．1 内生经济增长理论

2．1．1 内生经济增长理论的形成

2．1．2 内生经济增长理论的观点

2．1．3 内生经济增长理论的评价

2．2 资源环境与经济增长研究

2．2．1 资源消费与经济增长

2．2．2 环境污染与经济增长

2．2．3 环境治理与经济增长

2．3 生产率测度研究

2．3．1 传统生产率研究

2．3．2 绿色生产率研究

2．4 简要文献述评及未来研究趋向

3 中国传统全要素生产率变化分析：基于SSBM-GM生产率指数

3．1 问题提出

3．2 研究方法

3．2．1 SSBM-GM生产率指数

3．2．2 基于SSBM-GM生产率指数的劳均产出增长分解

3．3 数据选取及处理

3．3．1 数据选取及处理

3．3．2 描述性分析

3．4 实证结果及讨论

3．4．1 技术前沿面追赶分析

3．4．2 全要素生产率变化分析

3．5 劳均产出增长驱动力变化分析

3．6 本章小结

4 中国绿色全要素生产率变化分析：基于SSBM-GL生产率指标

4．1 问题提出

4．2 研究方法

4．2．1 环境生产技术集

4．2．2 SBM方向性距离函数

4．2．3 SSBM-GL生产率指标

4．3 数据选取及处理

4．3．1 数据选取及处理

4．3．2 描述性分析

4．4 实证结果及讨论

4．4．1 前沿面追赶分析

4．4．2 生产无效率来源分析

4．4．3 绿色全要素生产率变化分析

4．5 本章小结

5 要素禀赋、投入结构与资源利用效率：以水资源为例

5．1 问题提出

5．2 实证技术和方法

5．2．1 工业用水效率的内涵

5．2．2 成本效率DEA模型

5．2．3 基于要素禀赋的投入价格体系

5．3 变量选取与数据说明

5．3．1 变量选取

5．3．2 数据来源

5．4 测算结果及分析

5．5 收敛性检验

5．6 本章小结

6 生产率增长、要素替代与污染减排：以水污染为例

6．1 问题提出

6．2 研究方法与数据处理

6．2．1 工业水污染排放强度指数及其分解

6．2．2 数据处理

6．3 实证结果及分析

6．4 地区收敛性分析

6．5 本章小结

7 研究结论及政策启示

7．1 研究的主要结论

7．2 政策启示

7．3 研究局限及展望

参考文献