基于工程总承包商视角下的EPC项目合同风险分析与防范研究

摘要

为了改善中国工程建设企业承揽的海外大型EPC项目的合同风险管理水平，理论界与实务界做出大量努力与尝试，促使一系列研究方法与工具的出现，并且取得研究成果。但有一个领域仍有可待拓展空间，即EPC项目合同风险分析与防范问题。在海外工程实践中，中国EPC工程总承包商在日益竞争的工程总承包市场中具有较高的积极性，但普遍存在工程合同风险管理“漏洞”，即在采取其他合同体系（例如NEC合同体系、AIA合同体系等）签订合同的情况下，业主采取不利于承包商的合理风险分担合同方案，而承包商无法准确甄别出上述隐性风险因素，进而诱使业主与承包商不能积极互惠的合作。究其本质原因，中国EPC工程总承包商的工程合同风险意识一直深受FIDIC合同思想的影响，无法理性地识别出合同签订和履约阶段的隐性风险。因此，在充斥大量不确定性的国际EPC工程项目情境下，中国EPC工程总承包商较差的工程合同风险意识诱发低效率的工程合同风险管理。据此，积极进一步探索海外EPC项目工程合同风险工作成为中国工程总承包商的关注焦点问题。有鉴于此，本研究在以下五个方面展开研究：
　　1.工程项目采购模式、工程风险管理研究热点与国际工程项目常用合同体系研究的系统性梳理。以动态发展的主线分析了工程采购模式发展脉络以及新趋势；在对已有工程管理领域中风险管理研究热点问题进行梳理的基础上，基于风险分担视角重新审视工程项目中的风险管理问题；以分析国际工程项目常用合同体系研究为契机，针对国内外工程项目常用合同体系研究文献进行系统性梳理。
　　2.基于样本数据来源可靠的工程合同风险质性材料收集。鉴于传统的工程合同风险因素识别研究缺乏对工程项目实际工程情境的考量，且样本数据来源的不确定性已经制约研究的继续深入。通过引入半结构性题项访谈方法用以获取相关质性材料。
　　3.基于扎根理论方法的工程合同风险因素识别研究。首先，针对传统的工程合同风险识别方法进行初步分析；其次，开展基于扎根理论方法的工程合同风险因素识别，包括：政治经济类风险因素、施工条件类风险因素、参考基准类风险因素和履约能力风险因素；最后，对上述识别出的工程合同风险因素进行阐释。
　　4.引入矩阵式合同选择模型，在进行EPC总价合同风险边界分析的基础上，基于不同合同体系进行风险因素分析。为了保证本研究样本选取的系统性与科学性，引入矩阵式合同选择选取合同类型和合同体系；根据已经选取的研究样本，基于状态补偿视角针对EPC项目总价合同进行风险边界分析。
　　5.EPC项目工程合同风险传导路径、路线、机理与防范研究。在借鉴与修正传统工程合同风险防范研究基础上，借鉴式的引用质量管理中的过程决策程序图法（Process Decision Program Chart,PDPC）动态管理法（以下简称“PDPC法”）进行工程合同风险防范研究；通过分析工程合同风险在EPC项目合同中的风险流动路径和路线，揭示工程合同风险的传导机理；根据工程合同风险传导机理，制定出工程合同风险应对策略。

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第一章 绪论

1.1研究背景与问题提出

1.2研究对象与研究意义

1.3研究方法与工具

1.4研究内容及技术路线

第二章 文献综述

2.1工程项目采购模式发展脉络及研究回顾

2.2工程管理领域中风险管理研究热点及研究趋势

2.3国际工程项目常用合同体系研究的发展脉络分析

2.4本章小结

第三章 研究设计

3.1研究思路

3.2本研究方案的设计

3.3研究设计创新点

第四章 基于扎根理论的EPC项目工程合同风险因素的识别

4.1工程项目合同风险识别方法的初步分析

4.2工程项目合同风险因素的识别研究

4.3工程项目合同风险因素阐释

4.4本章小结

第五章 基于合同体系比较的工程合同风险因素差异性分析

5.1基于矩阵式合同选择模型的合同体系选择

5.2基于EPC模式下的总价合同风险边界分析

5.3不同合同体系下的工程项目合同风险因素分析

5.4本章小结

第六章 基于EPC项目的工程合同风险传导路径及防范研究

6.1 EPC项目工程合同风险防范研究视角：PDPC法的引入

6.2 EPC项目工程合同风险传导路径及机理分析

6.3基于PDPC法的工程合同风险应对策略

6.4本章小结

第七章 研究结论与展望

7.1研究结论

7.2研究创新点

参考文献

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