合同柔性对承包人履约行为影响的实证研究：以信息透明度为调节变量

摘要

考虑到工程的交易成本和工程履约过程的不确定性，体现合同协调性和适应性的合同柔性在理论与实践中备受关注。区别于以技术预测方式强调合同控制来应对项目的不确定性问题，柔性的注入被视为一种合同策略。在柔性管理视角下，建设工程合同管理的关注点不同于传统的重视成本控制的基本绩效管理，而是逐渐转向缔约方合作关系的保护及项目价值增值的管理思路。但是，有关合同柔性对承包人履约结果的影响研究尚无明确定论，因此，为了实现项目目标，有必要研究合同柔性对承包人积极履约行为的影响。 本研究基于不完全契约理论和社会交换理论，结合现有建设工程合同柔性及承包人行为的相关的研究，分别梳理并界定了合同柔性及承包人履约行为的内涵和维度。其中，本研究将合同柔性划分为价格柔性、权力柔性及再谈判柔性三个维度，将承包人履约行为划分为字面履约行为和尽善履约行为两个维度。同时，引入信息透明度作为合同柔性对承包人履约行为影响的调节变量，提出了合同柔性、承包人履约行为、信息透明度之间关系的研究假设并构建了概念模型。本研究选取天津、北京等地，以问卷调查方式收集数据，最终共收集了289份有效问卷。基于所收集的有效数据，运用SPSS Statistics21.0统计软件对研究构念的测量量表进行了信度和效度检验，并采用SEM-PLS研究方法的Smart PLS3.0统计软件对提出的研究假设进行实证检验。 经过数据分析，本研究得到如下结果： （1）合同柔性对承包人履约行为具有激励作用，不同柔性维度的激励性不同。体现在：价格柔性对承包人履约行为没有影响作用，权力和再谈判柔性对承包人履约行为有激励作用。但是不同柔性维度的激励性不同，相较而言，权力柔性对承包人字面履约行为的激励作用最大。 （2）信息透明度在价格柔性和权力柔性对字面履约行为的影响关系中有调节作用。体现在：信息透明度对价格柔性与字面履约行为关系具有显著的调节作用，信息透明度对权力柔性与字面履约行为关系具有调节作用。 基于对已有文献的批判性演绎，本研究得出了合同柔性的两阶段性和三个维度，并关注于履约阶段的承包人履约行为，将其划分为字面履约行为和尽善履约行为两个维度。验证了绩效实现之前“合同设计—行为响应”的关键路径，同时，引入了信息透明度作为合同柔性对承包人履约行为影响关系的调节变量，揭示了“制度设计—行为响应”的路径实现受调节变量的影响。除此之外，本研究依据所得结论给出实践管理启示：合同柔性具有激励作用，发包人在合同管理时应适宜采用合同柔性策略，同时发承包交易双方应重视通过信息的披露与共享来提高信息透明度。研究成果为进一步保障工程缔约方在采用柔性策略时实现项目目标提供了理论依据。

目录

声明

第一章 绪论

1.1研究背景

1.2研究问题

1.3研究目的与意义

1.4技术路线与研究内容

第二章 理论基础与文献综述

2.1合同柔性策略的相关研究

2.2合同柔性的作用机理研究

2.3承包人履约行为相关研究

2.4研究评述及研究空间

第三章 假设提出与模型构建

3.1合同柔性与承包人履约行为的关系假设

3.2信息透明度对合同柔性与履约行为关系的调节

3.3假设与模型

第四章 研究设计

4.1变量测量

4.2研究方法

4.3小样本预检验与量表修正

第五章 实证分析

5.1大数据收集与检验

5.2量表的信度和效度检验

5.3假设检验与路径分析

5.4结果与讨论

第六章 总结与展望

6.1研究结论

6.2研究贡献

6.3管理启示

6.4研究不足与展望

参考文献

发表论文和科研情况说明

致谢

附录