国际技术转移与发展中国家的技术能力建设

摘要

该文从发展中国家如何通过国际技术转移实现经济追赶的现实问题出发，探讨国际技术转移和发展中国家技术能力建设的关系及其对发展中国家经济追赶的影响。该文的核心思想是，国际技术转移和技术能力建设之间具有相互作用和相互促进的关系，二者共同推动发展中国家经济和技术的发展。技术能力建设是技术转移充分发挥作用的基础，技术转移是提高技术能力的重要途径，通过技术转移途径实现的技术能力提高是经济追赶的根本保证。发展中国家特别是中国在全球化条件下应实施以建立技术能力为核心的技术转移政策。 第一章是对技术和技术转移理论的概括性描述和启发式思考 该章从技术和技术转移的基本涵义出发，在归纳有关技术、技术变迁和技术转移的理论的基础上，讨论国际技术转移的模式及其分类问题，重点介绍非正式和非市场媒介的技术转移模式；考察技术变迁的新特征及其对技术转移的影响，总结技术转移的新趋势；揭示发展中国家在国际技术转移过程中所遇到的问题，提出通过技术学习获得意会性知识是决定国际技术转移成败的决定性因素的观点。 该章的创新点主要在于，在辨析国际技术转移的涵义与特征基础上，系统地论证了通过技术学习获得技术中包含的意会性知识是国际技术转移成败的关键，提出要高度重视非正式和非市场媒介的技术转移模式在技术能力提高方面作用的新观点。非正式的和非市场媒介的技术转移模式的优势正是在于其在转移过程中不仅转移技术本身，还转移技术中的意会性知识和对技术进行再创新的能力，因此非正式和非市场媒介的技术转移方式在当今技术发展形式下应受到高度重视。 第二章是对技术能力相关理论的探讨 首先在回顾技术能力概念的发展的基础上，提出技术能力的个人、企业、区域和国家四层划分的新观点。然后考察技术能力演化的轨迹，提出技术能力平台跃迁的链式理论。接着分析技术能力的表象和本质，指出技术能力的本质是知识，因而不但要重视技术创新，而且要重视知识创造。再接着分析技术能力发展的源泉，提出技术差距与技术能力提高的最大最小阈值理论。最后探讨技术能力发展的两条途径，即技术学习和创新体系，认为技术学习是发展中国家技术能力获得、积累和提升的重要途径；区域和国家创新体系则是技术能力提高的制度基础。 该章的创新点主要体现在，第一，在系统地回顾技术能力概念的发展的基础上，提出技术能力的个人、企业、区域和国家四层划分的新观点，是对传统的技术能力企业和国家两层划分法的重要补充和完善。第二，分析技术能力演化的轨迹，提出技术能力平台跃迁的链式理论。其基本观点是，技术能力发展是一个阶段性跃迁的演化过程，表现为从一个平台跃迁到另一个平台，两个平台之间通过能力链链接起来。如果这些能力链条中的某一个环节薄弱，则可能只链接到较低的平台。而如果缺少了某一个环节，则根本无法实现技术能力的跃迁。因而，要高度重视技术能力各个环节的建设，而不能有所偏废。第三，探讨技术能力发展的源泉，提出技术差距与技术转移效果(主要体现在技术能力的提高)的最大最小阈值理论，认为合适的技术差距应介于一个最大阈值和最小阈值之间，这会使引进的技术能得到更好的消化和吸收，并更有效地累积性地弥补技术差距。 第三章主要探讨技术转移、技术能力与发展中国家的经济追赶的关系 首先利用世界银行最新统计数据考察发展中国家经济追赶的现实。然后将已有的经济追赶理论进行总结，归纳为以三个追赶假说、两次机会窗口和一个差异系统为代表的三种理论，并对其进行分析和评价。接着论述经济全球化条件下本土能力建设对发展中国家经济发展的决定性作用。最后提出技术转移与技术能力相互作用、相互促进，共同推动发展中国家的技术经济发展的经济追赶理论。 该章的创新点主要是，提出技术转移与技术能力相互作用、相互促进，共同推动发展中国家的技术经济发展的经济追赶理论。其基本观点是，国际技术转移和技术能力建设之间具有相互作用和相互促进的关系，二者共同推动发展中国家经济和技术的发展。技术能力建设是技术转移充分发挥作用的基础，技术转移是提高技术能力的重要途径，通过技术转移途径实现的技术能力提高是经济追赶的根本保证。这也是该文的核心思想。 第四章是对韩国国家和产业(汽车产业)两个层次上的国际技术转移和技术能力建设问题的案例分析 主要介绍韩国在国家层面和产业层面上的技术能力发展经验。首先回顾韩国工业化的进程和韩国汽车工业的发展之路。然后分析非市场媒介技术转移模式中的出口与韩国技术能力增长的关系，重点介绍出口对韩国技术能力增长的作用以及韩国汽车产业通过非市场媒介技术转移模式主要是OEM实现的技术能力建设经验，论证了非正式技术转移模式对技术能力增长的重要性。 第五章是对我国江浙地区企业技术转移与技术能力建设的案例分析 首先以中国万向集团为例，说明国外设厂、国外收购和海外招聘作为非正式技术转移模式，有利于技术中意会性知识的获取，对技术能力的提高具有重要作用。然后以无锡尚德太阳能电力有限公司为例，说明海外留学等也是一种重要的非正式技术转移模式，也能对企业技术能力的提高产生重要作用。 第六章是对发展中国家的政策建议 首先对发展中国家早期的国际技术转移政策进行了回顾和评述；指出，其存在的主要问题是把降低技术转移成本作为首要目标，而将技术能力建设放在了次要位置。并在此基础上，提出发展中国家在全球化条件下以建立技术能力为核心的技术转移政策建议。然后在回顾新中国成立以来技术转移与技术能力发展的历史与现状的基础上，提出中国实现经济追赶的对策，即坚定不移地走独立自主的研发之路。 该章的贡献在于，提出了发展中国家应实施以建立技术能力为核心的技术转移政策建议。提出了中国应在进口和借鉴国外先进技术的基础上，坚定不移走独立自主的研发道路。

目录

文摘

英文文摘

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绪论

第一节问题的提出

一、科学技术和产业革命对经济发展的重要作用

二、发展中国家如何通过国际技术转移实现技术跨越与经济追赶

第二节国内外研究现状

第三节本文的研究内容和研究方法

第一章技术和技术转移

第一节技术与技术变迁

一、知识、技术与学习

二、技术变迁理论

第二节技术转移

一、技术转移的涵义

二、国际技术转移的涵义与特征

三、国际技术转移的模式

第三节技术转移的新趋势—技术变迁的新特征及其对技术转移的影响

一、技术变迁的新特征

二、国际技术转移的新趋势

第四节发展中国家技术转移中存在的问题与思考

一、发展中国家和后进国家的概念辨析

二、发展中国家技术转移存在的问题

三、对技术能力建设与技术转移关系的思考

第五节小结

第二章技术能力

第一节技术能力问题的演化

一、背景及研究意义

二、技术能力概念的演化

三、技术能力的四层划分

四、技术能力演化的轨迹——技术能力平台跃迁的链式理论

第二节技术能力发展的源泉

一、技术能力的表象与本质

二、技术能力发展的源泉——技术差距的最大最小阈值理论

第三节技术能力发展的途径——技术学习与创新体系

一、技术学习与技术能力发展

二、技术学习的过程

三、创新体系与技术能力发展

第四节小结

第三章国际技术转移与技术能力发展交互作用的综合分析框架

第一节发展中国家的经济追赶

一、发展中国家经济追赶的现实

二、发展中国家经济追赶的理论分析

第二节经济全球化与发展中国家本土能力发展

一、经济全球化对发展中国家经济追赶机遇的影响

二、本土能力的建设与发展中国家的经济发展

第三节技术转移与技术能力发展交互作用的经济追赶理论

一、技术能力建设是技术转移充分发挥作用的基础

二、技术转移是提高技术能力的一个重要途径

三、通过技术转移等途径实现的技术能力提高是经济追赶的重要保证

第四节小结

第四章韩国技术转移与技术能力建设案例分析

第一节韩国技术能力建立过程

一、韩国经济追赶的初始条件——技术能力的初始状况

二、韩国技术能力发展的历程

第二节韩国汽车产业的发展之路

一、前期知识学习阶段

二、组装生产阶段

三、创造性模仿阶段

四、完全自主研发阶段

第三节非市场媒介技术转移模式与韩国的技术能力增长

一、出口与技术能力增长

二、OEM和自身技术能力建设是韩国汽车产业发展的成功经验

第三节小结

第五章中国江浙地区技术转移与技术能力建设案例分析

第一节通过国外设厂和国外收购实现技术转移和提高技术能力的案例

一、反向工程

二、出口、国外设厂和建立海外研发中心

三、海外收购

第二节通过人员海外留学实现技术转移和提高技术能力的案例

一、出国留学

二、合作研发

第三节小结

第六章对发展中国家建立技术能力成功实现技术转移的政策建议

第一节发展中国家早期技术转移政策回顾

一、早期技术转移政策的理论基础和目标

二、早期技术转移政策简评

第二节以建立技术能力为核心的技术转移政策

第三节中国经济追赶的对策

一、新中国成立以来技术转移与技术能力发展的历史与现状

二、坚定不移走独立自主的研发之路

第四节小结

第七章结论

附录缩略语

参考文献

后记