FDI技术溢出效应的跨区域差异和跨时期变化研究——基于东道国制度安排的理论解释和经验分析

摘要

基于以往经验研究，FDI技术溢出效应的变化呈现出两个明显特征:第一，FDI技术溢出效应在不同的国家或地区存在差异。流入发达国家的FDI通常会产生显著为正的技术溢出效应，在发展中东道国正负溢出效应都会存在，而几乎所有转轨国家的FDI技术溢出效应都不显著为正，甚至出现了显著为负的情形。而在我国，东部省份的本地企业也通常比其他省份的企业更容易获取显著为正的外资溢出效应;第二点， FDI的技术溢出效应是随时间而动态变化的，特别是，有的学者还发现了FDI技术溢出效应下降之谜(严兵，2006;刘宇，2006)。那么，到底是什么因素引起了FDI技术溢出效应的跨国（跨区域）差异和跨时期变化呢？
　　技术吸收能力理论把具备越过一定“门槛水平”的吸收能力作为东道国获取正向技术溢出效应的必要条件。这可以很好地解释发达国家或地区为什么比发展中国家更容易获取正向的外资技术溢出效应，也可以有效解释一个国家或地区溢出效应由负转正，逐渐增长的跨时期变化过程，但是，吸收能力理论却不能很好地解释，发展中国家和转轨国家的吸收能力相差无几，溢出效应却为何有较大差异，此外，也不能从吸收能力理论得到对FDI技术溢出效应下降之谜的满意答复。发展中国家和转轨国家FDI技术溢出效应的差异促使人们关注东道国制度环境的影响。沿着Alfaro等(2004)等人的思路，本文从理论层面系统论述了东道国制度安排对FDI技术溢出效应跨区域差异及其跨时期变化的决定性影响，并给出了来自中国的经验证据。
　　为了进一步刻画FDI技术溢出效应的变化特征，本文在第三章以京津冀都市圈为分析对象，滚动检验了该区域FDI技术溢出的跨时期变化，结果发现，1995年以前京津冀都市圈内存在明显的FDI技术溢出效应，而以1995年为拐点，FDI技术溢出效应逐渐消失，直至FDI与区域经济增长显著负相关。接下来，第四章又考察了服务业外资和制造业外资跨区域和跨时期溢出效果的差异。结果发现，在短期，服务业FDI会促进我国各省市技术效率水平的提高，而制造业FDI则具有显著的抑制作用;但从长期看，制造业FDI会产生明显的正向技术溢出效应，而服务业FDI则会抑制我国技术效率的提高;此外，第四章还发现，东部地区的外资对技术效率的短期效应和长期累积效应都要比中西部地区明显一些。
　　接下来，第五章从东道国制度安排的理论视角解释了FDI技术溢出效应的变化特征。在理论模型中，东道国的制度安排决定了本国的市场发育程度（国内要素市场发展水平和市场的一体化程度），继而制约着企业的技术吸收能力和创新能力，从而对本地企业获取FDI技术溢出效应的大小产生影响。结论表明，市场发育程度不仅可以直接影响到国家产出增长，还可以通过制约FDI的溢出效应的大小对经济增长产生影响。国内市场发育程度越高，东道国经济增长越快。而且，市场发育程度的提高有利于本地企业获取正向的FDI技术溢出效应，从而加速促进东道国经济增长。
　　随后，本文开始为第五章的理论解释寻求经验证据。第六章和第七章分别利用我国1997-2004年省级面板数据检验了要素市场发展水平和市场分割程度对FDI技术溢出效应的影响，第六章的结果表明，相对于日益增加的外资规模，我国的金融市场和劳动力市场已不能为当地企业获取FDI溢出效应提供足够的资金和人才支持，结果，FDI对当地企业产生了显著为负的技术溢出效应。第六章还发现，受金融市场和劳动力市场发展水平的制约，FDI技术溢出效应存在着由显著为正变为显著为负的跨时期变化特征。第七章的分析结果表明，随着我国市场一体化程度日益加深，外商直接投资对我国各地区的经济增长产生了显著为正的资本效应和溢出效应。其中，溢出效应又可分解为负的技术溢出效应和正的制度变迁效应。负向技术溢出效应产生于市场分割程度降低所引致的外资技术扩散效应尚不足以抵消掉跨国公司的市场窃取效应，而正的制度变迁效应意味着外资流入降低了市场分割程度，对地区经济增长产生了积极的推动作用。还发现，长期内的FDI资本效应和溢出效应都要弱于外资流入初期所产生的相应效果。
　　最后，总结了全文的主要结论，并提出了进一步研究的方向。

目录

声明

摘要

第一章 引言

第一节 选题的背景及意义

第二节 研究思路和分析框架

1．2．1 基本概念的界定

1．2．2 研究思路和分析框架

第三节 几点说明及创新之处

1．3．1 几点说明

1．3．2 创新之处

第四节 文章安排

第二章 文献评述

第一节 FDI技术溢出效应的内涵

第二节 FDI技术溢出效应的变化特征

2．2．1 FDI技术溢出效应的跨国或跨区域差异

2．2．2 FDI技术溢出效应的跨时期变化特征

第三节 对FDI技术溢出效应变化特征的解释

2．3．1 对FDI技术溢出效应跨区域差异的解释

2．3．2 对FDI技术溢出效应跨时期变化的解释

2．3．3 对FDI技术溢出效应变化的新解释：基于东道国制度环境的角度

第三章 FDI技术溢出效应变化特征：以京津冀都市圈为例

第一节 问题的引入

第二节 FDI的技术溢出效应与区域经济增长

3．2．1 方法与基本模型的设定

3．2．2 数据的选取与计量模型的修定

3．2．3 FDI技术溢出效应与京津冀都市圈经济增长的相关性分析

3．2．4 Granger因果性分析

3．2．5 FDI技术溢出效应的制约因素

第三节 本章小结与政策启示

第四章 FDI技术溢出效应变化特征：基于SFA的经验分析

第一节 问题的引入

第二节 技术效率及其测算

4．2．1 随机前沿生产函数的一般形式

4．2．2 随机前沿生产模型的适用性及估计方法

4．2．3 随机前沿生产模型具体形式的设定

4．2．4 数据以及估计结果

第三节 FDI对技术非效率影响的经验分析

4．3．1 影响技术非效率的因素及指标设计

4．3．2 面板数据估计方法的选择

4．3．3 经验分析结果

第四节 主要结论及政策建议

第五章 对FDI技术溢出效应变化特征的解释：基于制度安排的理论视角

第一节 我国改革时期的制度安排及其对FDI技术溢出效应的影响

5．1．1 中国改革时期的制度安排

5．1．2 改革时期的制度安排对FDI技术溢出效应的影响

第二节 东道国制度安排、FDI溢出效应与区域经济增长：理论模型

5．2．1 基本模型设定

5．2．2 市场均衡分析

5．2．3 比较静态分析

5．2．4 结论及待验证的命题

第六章 要素市场发展水平对FDI溢出效应影响的经验分析

第一节 要素市场发展水平的测度及概况

6．1．1 要素市场发展水平的测度

6．1．2 我国要素市场发展的现状及趋势

第二节 要素市场发展水平对FDI溢出效应的影响

6．2．1 问题的引入

6．2．2 要素市场发展水平对FDI溢出效应的影响机制

6．2．3 要素市场发展水平影响FDI溢出效应的经验分析

6．2．4 本章小结及政策启示

第七章 市场分割程度对FDI溢出效应影响的经验分析

第一节 市场分割程度的测度及概况

7．1．1 市场分割的历史成因

7．1．2 市场分割的内容和表现形式

7．1．3 市场分割程度的严重程度及其趋势

7．1．4 市场分割程度的经验分析

7．1．5 结论

第二节 市场分割程度对FDI溢出效应的影响

7．2．1 问题的引入

7．2．2 市场分割程度对FDI溢出效应的影响机制

7．2．3 市场分割程度影响FDI溢出效应的经验分析

7．2．4 小结

第八章 主要结论及进一步研究的方向

第一节 主要结论

第二节 进一步研究的方向

8．2．1 FDI逆向技术溢出效应：从制度安排角度理解我国企业跨国经营的技术提升战略

8．2．2 考虑跨国公司和当地企业的相互作用，把技术溢出效应内生化

8．2．3 从供给面来分析PDI技术溢出效应的变化特征

8．2．4 其他拓展方向

参考文献

致谢

个人简历 在学期间发表的学术论文与研究成果