日本电信产业规制研究

摘要

随着信息时代的不断深入，电信网络日益成为人类精神和文化生活的主要载体。电信产业也日趋成为国民经济的战略支柱性产业。电信事业在经历了百年垄断经营之后，20世纪80年代开始，以美、英、日等发达国家为首，在世界范围内掀起了一场电信规制改革的浪潮。90年代以后，该潮流直接演变为全球通信自由化和电信企业的国际性竞争与重组。
　　本论文以日本电信规制改革为研究对象，应用公共管理学、历史学、经济学、法学等相关理论及研究成果，运用制度比较和实证分析的方法，通过对日本电信产业规制改革过程的深入分析，系统论述了日本电信规制体制的形成机制、运行规律及实际效果。
　　论文结合电信产业发展的基本特点，在融合电信规制理论和欧美等国电信规制实践经验的基础上，将日本电信产业规制改革分为国有化时期、民营化时期、信息化时期三个阶段，并参考产业组织理论的“结构、行为、绩效”的分析框架，按照产业组织规制、企业行为规制和市场监管规制的分析思路，将全文分为9个部分。第一章在吸收前人规制理论研究成果的基础上重新解释了规制涵义，确立了电信规制改革研究的基本框架。第二、三、四章按照历史发展脉络，全面揭示了国有化时期、民营化时期的电信规制模式以及信息化时期美英等国电信规制改革的实践。第五、六、七章则分别论述了日本现行的电信产业组织规制、企业行为规制和电信监管规制体制的形成、内容及运行实践情况。第八章概括分析了现行电信产业规制体制下日本电信产业的发展现状。终章则站在国际视野下全面剖析了日本电信规制改革的特征、问题，并对日本电信规制改革的出路进行了展望。
　　本论文基于大量的政府文件、法律法规、数据资料，经过艰难的写作过程，在克服以往电信产业规制研究的介绍性、零碎性等局限的基础上，系统地揭示了日本电信产业规制体制的形成机制和运行规律，一定程度上弥补了我国对日本电信产业规制理论和实践研究方面的不足，体现了一定的理论研究意义和现实指导价值。
　　本文通过对产业组织规制、企业行为规制、电信监管规制的理论和实践的研究发现，在电信产业行为规制方面，从互联互通规制、价格规制到普遍服务规制，从规制内容、规制范围到规制方法、规制手段，日本全面继承和吸收了欧美国家的规制理念及其制度成果，并尽量保持了与欧美的同步性和协调性，体现了最大程度的国际接轨性。但是，在产业组织规制方面，NTT组织形式问题一直深刻影响着日本电信产业的组织结构和电信市场的发展方向，而且该问题至今未能得到根本性解决。在电信监管机构建设方面，战后工业化建设时期形成的“规制与振兴职能合一、信息与通信业务分离”的电信监管模式始终未能改变。因此，日本电信规制改革存在着严重的路径依赖和制度性约束。
　　本文结合欧美等国电信规制体制改革的基本经验，通过国有化时期、民营化时期、信息化时期的电信规制体制及改革推进机制的深入分析，系统论述了邮政省及后来的总务省、NTT、NCC、自民党、产业界等各博弈主体在日本电信规制改革过程中的作用和影响。笔者认为，一方面在邮政省主导的事前性、裁量型、制裁型电信规制模式作用下，对NTT及其它电信企业的严格规制客观上造成了日本电信产业乃至信息产业的发展滞后。但是，为了彻底打破NTT垄断局面，邮政省（总务省）直接推动了日本电信规制改革运动。然而，直至今天，在战后形成的“官僚多元主义”利益集团决策体制的作用下，日本仍然未能完全建立起公正合理的电信产业组织结构和适应信息时代发展要求的有效电信监管体制。
　　作者认为，对于未来日本电信产业规制改革来说，关键是彻底改革NTT的经营管理体制，废除NTT法，实现真正的NTT地域分割和资本分离，借此建立起真正公平、有效的市场竞争机制。为了彻底排除经济决策政治化、政治决策利益集团化的不良倾向，全面改革现行日本电信产业政策的决策体制，必须组建一个独立的强力型电信规制机构，使其能够独立行使包括产业组织政策在内的电信规制权力，逐渐建立起公开透明的事后性、规则型、激励型电信规制体系。

目录

声明

摘要

外文摘要

序言

Ⅰ 选题意义

Ⅱ 研究现状

Ⅲ 研究方法与论文结构

Ⅳ 创新与不足

第1章 规制理论与电信产业规制

1．1 规制理论

1．1．1 规制的定义

1．1．2 主要规制理论

1．1．3 规制的产生和发展

1．1．4 规制的本质属性

1．1．5 规制涵义的再认识

1．1．6 规制的特征

1．1．7 规制的作用机制

1．2 电信产业规制及其改革

1．2．1 电信产业

1．2．2 电信产业规制

1．2．3 电信产业规制的原因与目标

1．2．4 电信产业规制改革的轨迹

第2章 国有化时期的电信产业规制

2．1 国有电信事业的发展轨迹

2．1．1 电信事业的初创及其管理模式

2．1．2 电信事业的发展规划及其管理政策

2．1．3 占领时期的电信政策

2．1．4 日本电信电信公社体制的确立

2．2 国有企业阶段的电信产业规制

2．2．1 公众电信法体制的特征

2．2．2 公众电信法体制下的业务规制

2．2．3 公众电信法体制下的价格规制

2．2．4 日本电信电话公社法的特征

2．2．5 日本电信电话公社法体制下的行为规制

2．2．6 日本电信电话公社法体制下的财务规制

2．3 日本电信电话公社的经营实践及问题

2．3．1 日本电信电话公社的发展规划

2．3．2 日本电信电话公社的经营状况

2．3．3 日本电信电话公社的巨额债务

2．3．4 “电电家族”与“干部派遣”

2．4 日本电信电话公社改革的动议

2．4．1 临时公有企业合理化审议会

2．4．2 公有企业审议会

2．4．3 临时行政调查会

2．4．4 公有企业等相关阁僚协议会

第3章 民营化时期的电信产业规制

3．1 日本电信电话公社的民营化

3．1．1 民营化的历史背景

3．1．2 第二次临时行政调查会

3．1．3 民营化方案

3．1．4 民营化过程中的利益集团博弈

3．2 民营化时期的电信产业规制

3．2．1 电信事业法规制的特征

3．2．2 电信事业法体制下的产业组织规制

3．2．3 电信事业法体制下的企业行为规制

3．2．4 NTT法体制下的公共性规制

3．2．5 NTT法体制下的行为规制

3．2．6 电信产业规制的特征

3．3 管理下的竞争格局

3．3．1 NTT的经营体制

3．3．2 NTT的经营状况

3．3．3 电信市场的发展状况

3．3．4 服务方式与服务价格的变化

3．3．5 新兴电信公司(NCC)的发展

3．3．6 电信市场的竞争状况

第4章 信息化时期全球电信产业规制改革

4．1 信息化时期的电信产业

4．1．1 信息技术的飞速发展

4．1．2 技术融合与电信产业新时代

4．1．3 信息高速公路建设

4．1．4 日本的IT战略

4．2 全球通信自由化与电信产业规制改革

4．2．1 全球通信自由化浪潮

4．2．2 WTO基础电信协议

4．2．3 美国的电信产业规制改革

4．2．4 英国的电信产业规制改革

4．2．5 日本的电信产业规制改革

4．3 电信企业国际竞争的展开

4．3．1 国际电信企业联盟的兴衰

4．3．2 美国电信市场的兼并浪潮

4．3．3 网络泡沫崩溃后兼并与重组

第5章 电信产业组织规制

5．1 电信产业组织规制

5．1．1 市场进入规制

5．1．2 外资规制

5．1．3 电信市场结构规制

5．2 NTT重组及其规制

5．2．1 第一次NTT重组方案

5．2．2 第二次NTT重组方案

5．2．3 NTT重组的评价

5．2．4 NTT重组过程及重组后的经营体制

5．2．5 重组后NTT集团的经营战略

5．2．6 现行NTT法的规制模式

5．3 电信企业重组与电信市场竞争格局

5．3．1 新兴电信企业的发展情况

5．3．2 世界电信企业走马日本

5．3．3 日本电信企业的国际化战略

第6章 电信企业行为规制

6．1 互联互通规制

6．1．1 互联互通规制理论

6．1．2 互联互通规制体系的建立和调整

6．1．3 互联互通规制体制

6．1．4 互联互通规制的实践

6．2 价格规制

6．2．1 价格规制理论

6．2．2 美国的公正收益率规制模式

6．2．3 英国的价格上限规制

6．2．4 电信价格规制体系的建立和调整

6．2．5 电信价格规制体制

6．2．6 电信价格规制的实践

6．3 普遍服务规制

6．3．1 普遍服务规制理论

6．3．2 普遍服务制度的建立与调整

6．3．3 普遍服务规制体制

6．3．4 普遍服务基金制度的运行机制

6．3．5 普遍服务规制的实践

第7章 电信产业监管体制

7．1 电信监管体制及其实践

7．1．1 电信监管体制

7．1．2 美国的独立委员会制

7．1．3 英国的政府独立规制机构

7．1．4 日本电信监管机构的演进

7．2 电信监管体制的运行机制

7．2．1 电信产业政策的决策机制

7．2．2 电信产业规制的形成机制

7．2．3 电信产业规制的实施机制

7．2．4 政策评价反馈机制

7．2．5 电信产业纠纷的解决机制

7．3 电信监管体制的改革

7．3．1 电信监管体制变革的动议

7．3．2 电信监管体制面临的挑战

第8章 电信产业发展与竞争格局

8．1 电信产业的发展状况

8．1．1 电信产业的发展规模

8．1．2 日益低廉化的电信服务

8．1．3 电信企业的国际竞争力

8．2 电信市场的竞争格局

8．2．1 固定通信市场的竞争格局

8．2．2 移动通信市场的竞争格局

8．2．3 网络服务市场的竞争格局

终章 电信规制改革的问题、特征与展望

9．1 电信规制改革的艰巨性、复杂性和长期性

9．2 电信规制改革中的NTT组织形式问题

9．3 国际视野下的日本电信规制改革

9．4 电信规制改革的展望

参考文献

后记

个人简历

在学期间研究成果