联邦制理念与美国早期的国家构建

摘要

在美国建国初期，制度与观念桴鼓相应，相辅相成。联邦制理念的形成和变化就鲜明地体现了美国早期政治文化的这一重要特征。本文旨在通过考察和分析美国建国一代的联邦制理念，阐释美国早期的国家构建路径的探索，即以联邦制理念为核心，说明美国建国者要建立一个什么样的国家，以及为什么或只能建立这样的国家。
　　美国早期联邦制理念肇端于独立战争爆发前的政治大辩论。为了维护殖民地议会的权益和殖民地居民的自由，除了一些保守派之外，包括温和派和激进派在内的大部分殖民地人士都强烈反对英国的“新殖民地政策”。温和派和激进派的主权观念和对帝国内部关系的认知，拉开了美国早期国家构建的序幕。美国建国一代要面对、思考和处理在新国家中主权的性质和归属、共同政府与州政府的关系和各自的权责等类似的问题。温和派和激进派对这些问题的解答，为美国建国者的理论探索和制度设置奠定了一定的基础。
　　在对英战争的过程中，美国建国者开始最初的国家构建。他们在欠缺管理国家的实践经验的情况下，不仅要应付战争，而且还要解决13个州长期历史发展所造成的分歧。他们制定《邦联条例》，构建了一个邦联制国家:各州保留主权，几乎不受限制地进行内部治理;邦联国会处理整体性和外部性事务，其存在和运作都依赖各州的支持。这一国家形式基本上勾勒出美国联邦制国家的轮廓，成为此后美国建国者进行改革的基础。邦联时期，美国建国者不断改革邦联体制，试图赋予邦联国会必要的权力，使其能够更好地治理国家。由于各州的利益分歧和邦联体制的局限，改革未获成功。
　　1787年费城制宪会议为美国起草了一部新的国家宪法。在各种不同的观点和利益的交锋博弈中形成了一种新的联邦制理念，这种理念成为新宪法的基本理念。在依据联邦制理念建立的国家中，联邦政府和州政府的权力都来源于“人民”，它们各代表“人民”行使部分主权;州政府处理各州的内部事务，并在一定程度上参与联邦政府的运作;联邦政府处理整体性和外部性事务，并具有履行职责所必要的权力。
　　在新宪法提交各州审议和批准的过程中，反联邦主义者抨击和抵制新宪法，认为新宪法要建立一个不适合美利坚的集权政府。在反驳反联邦主义者的过程中，联邦主义者更为清晰地表述了新宪法背后的联邦制理念。最终，新宪法获得各州批准，成为联邦宪法，联邦主义者的联邦制理念也就在竞争中取得了优势。
　　联邦主义者的联邦制理念之所以能够获得优势，这取决于多方面的因素:时人都承认改革的必要性，联邦主义者拥有体现他们联邦制理念的新宪法，而反联邦主义者却没有一套改革方案;联邦主义者的联邦制理念有诸多创新和可取之处，在主权的性质和归属、共和政体以及联邦政府的治理能力等方面都实现了重大的理论突破，赋予联邦政府更坚实的基础和更有效地治理国家的能力;新宪法设计的批准程序有利地推动了新宪法的批准，从而使联邦主义者的联邦制理念获得优势。然而，不能简单地将美国联邦制国家的建立视为联邦主义者的“胜利”，他们只是在美国早期国家构建中取得了“优势”而已:在批准新宪法的过程中，存在人数众多的反联邦主义者，他们的势力和影响不容忽视，他们对联邦主义者联邦制理念的形成有很大的影响;联邦主义者的联邦制理念尚存不少缺陷;在1865年之前，联邦主义者的联邦制理念本身在发生变化，而且还反复遭到挑战。
　　总之，在美国早期国家构建的过程中，存在多种体现不同观点和利益的联邦制理念，这促使美国构建的联邦制国家能够容纳和包容不同的群体和利益，使不同群体的利益诉求基本上都能在既定的联邦制框架内获得解决，而轻易不需脱离这种体制，这就使这个国家是稳定的、可行的。由于存在多种联邦制理念，美国的联邦制国家视需要不断地进行改革，使这个国家是一个能够自我调整从而能够有效治理的国家，而这正是国家构建的重要目标。由于存在多种联邦制理念，美国也要为此付出一定的代价，在国家构建的过程中要经受一些挫折。

目录

声明

摘要

导言

一 概述

二 学术史

1、对美国早期联邦制理念和实践的渊源的研究

2、对美国联盟起源的研究

3、对《邦联条例》设计理念的研究

4、对联邦宪法设计理念的研究

5、对重要建国者和派别的联邦制思想的研究

三 研究思路和主旨

第一章 对英帝国体制的思考：联邦制理念的发轫

一 政治辩论的缘起与进展

1、北美殖民地的建立与英国的管理

2、英国的“新殖民地政策”与政治辩论的兴起

二 殖民地对英帝国的界定

1、保守派的帝国观

2、温和派的帝国观

3、激进派的帝国观

三 英国政府的强硬立场与殖民地的独立

小结

第二章 邦联制理念的形成和变化

一 “合则存，分则亡”

1、殖民地时期的联盟实践

2、联盟的必要性和重要性

3、影响联盟建立的因素

二 邦联制理念的初步阐释

1、早期的联盟方案与理念

2、《邦联条例》的起草

3、迪金森的联盟思想及起草委员会的修正

4、大陆会议对邦联相关问题的探讨

三 对《邦联条例》和大陆会议的认知

四 “邦联的真正原则”

1、邦联的性质

2、邦联组织的演变

3、邦联国会与各州的权责

小结

第三章 新联邦制理念的提出

一 对《邦联条例》的不同态度

二 州政府的存废问题

三 宪法的批准程序

1、“人民”批准的程序

2、州议会批准的程序

四 联邦国会的结构

1、联邦国会的产生途径

2、联邦国会代表制的方式

五 政府权能的划分

六 争端解决机制

小结

第四章 联邦主义者与反联邦主义者的联邦制理念

一 反联邦主义者的联邦制理念

1、对形势和邦联的认识

2、对国家形式的界定

3、对拟议政府方案的抨击

二 联邦主义者的联邦制理念

1、“危急时期”与邦联的严重弊病

2、对国家形式的界定

3、为拟议政府方案的辩护

三 联邦制理念的影响因素

1、小共和国与“扩展共和国”

2、“充分而平等”的代表制与“超越人民”的代表制

3、州主权与“人民主权”

小结

第五章 联邦党与共和党的联邦制理念

一 关于联邦承担州债与建立合众国银行的辩论

1、汉密尔顿的财政政策

2、联邦承担州债

3、合众国银行

二 关于《外侨法》和《惩治煽动叛乱法》的辩论

1、联邦国会法令的出台及其反应

2、危险外侨驱逐权的归属

3、惩治煽动叛乱权的归属

4、州干预权问题

小结

结语

参考文献

致谢

个人简历、在学期间发表的学术论文