农地转让权的分配与边界：基于中国土地制度变迁的研究

摘要

中国工业化和城市化加速扩张在带来经济高速增长的同时，也带来一系列的社会问题。因政府征地而带来的流血冲突经常见诸报端，类似“农民被上楼”的事件屡有发生，城市房地产价格高企，“蜗居”和“蚁族”在大城市随处可见。这些社会矛盾的存在降低了城市化质量，提高了城市化代价，制约了城市化进程，成为影响国家长治久安的顽疾。这表明，建立在征地制度和计划管理体制之上的土地制度难以为继，已经到了亟需变革的地步。
　　事实上，无论是理论的探讨还是地方的改革实践早已开始。各地的实践还处于探索阶段，地方之间的差异很大，各种改革模式遍地开花。由于缺乏完善的理论指导，各地的改革家们无法在改革之初设计出一个完整的框架图，类似农地非农化的数量、非农化后的土地增值如何在政府、农民和社会之间分割这样的基本问题缺乏理论依据，只能一事一议，没有统一的可参考的指导原则。制度变迁的理论家们试图寻找回答上述问题的理论依据，给出土地制度改革的路线图。然而，除开观点的差异，这些文献多在某一方面的讨论细致入微，或仅就征地制度论征地制度，或仅讨论集体建设用地入市的组织模式，每讨论一个问题就用一套新的框架。争论各方在分析方法上还远没有达成一致，缺乏探讨的共同平台，以致尽管争论非常激烈，分析却进展缓慢。
　　本文试图以一个统一的分析框架重新思考农地非农化问题。在新制度经济学的研究范式下，如果将农地非农化视作一个交易过程，那么征地制度或集体建设用地直接入市就对应着不同的转让权结构。交易的核心是权利的转让，制度不同，转让权在各利益集团的分配就不同。同时，考察农地非农化的最优数量背后的依据是，农地转让无论采取何种转让权结构，都不能破坏耕地保护制度，不能威胁国家的粮食安全，不能阻挠国家重大公共项目的开展。所以，从产权经济学的角度看，研究数量行为的本质是寻找农地转让权的边界。
　　因此，农地转让权成为本文研究农地非农化问题的核心概念。以此为基础，本文的理论假说在转让权分配和转让权边界两个层面展开。前者侧重于农地非农化的价格行为，后者则重点关注农地非农化的数量行为。就转让权的分配而言，本文的研究结论是，国家征地模式和集体土地入市模式只是两种不同的转让权结构，分别代表着政府治理和市场治理。在农地非农化的过程中，简单的政府治理和单纯的市场治理都不是完美的解决方案。关键在于，划定市场与政府的边界，设计合理的转让权结构，既降低交易成本，又协调利益主体之间的关系，提高农民分享比例，使得各利益主体和谐相处，共享剩余。天津“宅基地换房”模式是各地构建最优转让权结构的典型。
　　就转让权的边界而言，本文的研究结论是，无论采取何种转让权结构，转让权都不是绝对的，必然受到国家土地调控的限制。土地调控采用指标限制的措施，构成了农地转让权的边界。一个有效的边界条件需要制度支撑。作为城乡建设用地增减平衡思路的高级阶段，“地票”交易所制度成为农地转让权边界的最有效率的制度支撑。最优转让权分配结构和“地票”交易所制度是中国解决农地非农化问题的宝贵经验，代表了未来中国土地制度变迁的方向。

目录

声明

摘要

第一章 导论

第一节 选题的背景与意义

一、改革现行土地制度是缓解当前社会矛盾的长效机制

二、改革现行土地制度是稳定宏观经济的必要举措

三、改革现行土地制度是实现城市反哺农村的现实路径

第二节 分析逻辑与构架

第三节 研究方法和理论创新及不足

第二章 文献综述

第一节 引言

第二节 农地转让权的现状及重新分配

一、农地转让权的现状

二、体制内改革：征地制度的方向

三、体制外创新：农村集体土地入市

第三节 转让权结构的选择：整体性的分析框架

一、分配学派

二、效率学派

三、是否存在一个转让权最优分配结构?

第四节 转让权的边界

小结

第三章 转让权重新分配的基础：地租性质、来源及演变

第一节 古典分析框架的视角

第二节 新古典静态均衡分析框架的阐释

第三节 从农地到市地：动态分析

第四节 地租视角下的征地补偿与征地制度

第四章 农民集体获取转让权的逻辑

第一节 引言

一、集体土地入市的出现及其分类

二、集体土地入市的优势及面临的几个问题

第二节 确权问题和治理结构的选择

一、土地确权的逻辑

二、土地流转与集体经济再组织

第三节 选择什么合约入市

一、合约选择理论与现实中的合约形式

二、集体土地入市合约的进步与不足

第四节 合理的收益分配：基于讨价还价模型的理解

一、分配问题与谈判理论

二、外生谈判力、产权分解和土地增值的分配

第五章 构建转让权最优分配结构：“宅基地换房”模式的启示

第一节 转让权的分配结构：一个假说

一、问题的提出

二、从谈判力与交易成本解释转让权分配结构

第二节 两种转让权分配结构的比较

一、传统的国家征地模式

二、以“小产权房”为代表的分散交易机制

第三节 天津“宅基地换房”模式：中介型政府结构

第四节 结论性评述

第六章 转让权边界与农地适度非农化的制度结构

第一节 自发的市场行为及新古典纠正

第二节 地方政府征地行为与农地非农化：微观层面的政府失灵

第三节 中央政府土地管理与农地非农化：宏观层面的政府失灵

第四节 土地开发权交易：理论与实践

第五节 创新农地适度非农化的制度结构：从微观到宏观

第七章 土地制度结构变迁的经验

第一节 变迁的起源：约束与突破

第二节 从“宅基地换房”到“挂钩项目”

第三节 “地票”交易的经验研究

一、“地票”交易的源起

二、“地票”交易的市场组织

三、指标价格双轨制：市场还是计划?

第四节 问题与展望

第八章 结论性评述与政策建议

第一节 土地制度改革的方向

第二节 相关法律与政策的突破

第三节 改革的难点：从“卖地财政”到“土地财政”

小结

参考文献

致谢

个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果