世界银行基础设施移民隐性负外部性治理研究

摘要

随着世界银行在全球基础设施领域业务范围的拓展，以及新兴市场经济国家主导的多边开发银行的相继营业，已经产生越来越多基础设施外部性理论和实践的问题。基础设施移民隐性负外部性问题在项目决策和实施过程中易被忽视、难以度量、难以解决、但却在时间和空间上对项目影响人群有重大作用。本论文旨在深化当前学术界和政策界对基础设施移民隐性负外部性问题的研究，建立分析此问题的理论模型和政策框架。论文要解决的两个关键问题是:第一，世界银行基础设施移民隐性负外部性问题的发生机理;第二，世界银行基础设施移民隐性负外部性问题的治理途径。论文对基础设施移民隐性负外部性进行了系统地理论和实证研究。理论上，对隐性负外部性问题进行了概念界定、类型区别和生成机理探究，拓展了隐性成本的时空性和领域范围，总结了包括“代际成本”、“第三方成本”在内的隐性负外部性的十种类型，并提出理论、政策和时空三个面向的五个隐性负外部性的形成原因。实践上，提出了基础设施移民安置隐性负外部性的“三角形模型”分析框架，即公共参与的充分性(Public Participation Adequacy)、效益分享的机制化(Benefit Sharing Mechanism)和社会政策的工具包(Social Development Policies)。通过对比分析世界银行投资的两个基础设施移民安置项目，即乌干达交通发展项目和老挝南屯河二级水电站项目，探讨世界银行基础设施移民隐性负外部性的治理途径。研究发现:项目中“三角形模型”工具缺失、工具拥有、工具组合和工具单一使用等不同情况，对治理隐性负外部性产生的不同结果。具体来讲，(1)“公共参与”越充分，治理隐性负外部性越有效，移民安置绩效也往往越高;(2)有无项目“效益分享”机制和“社会发展政策”的组合使用，直接关系项目移民的成功与否，效益分享机制和社会发展政策是治理隐性负外部性的有效手段;(3)“公共参与”、“效益分享”和“社会政策”工具的综合使用是治理隐性负外部性问题的必然选择。本论文的创新性努力主要表现在对工程移民隐性负外部性治理这一新主题的理论研究与实证分析，体现了对外部性理论外延的拓展和探索，并集成了隐性负外部性问题的治理方法。文章首次尝试提出“三角形”构成的隐性负外部性的治理框架，用世界银行实际案例进行了验证和对比探讨，提出了要素齐全的治理模式，并确定了该模型使用的方法、过程、条件和未来的研究方向。本论文提出的政策方案，已经在世界银行相关项目中得到一些应用，本文意在深化三个政策方案到理论高度，并建立综合分析问题的模型和框架。研究指向是隐性负外部性问题分析与治理，由于研究对象的复杂性、隐含性、代际性等特点，已经开始的研究是初步的。未来的研究方向是隐性负外部性指标或部分指标的测量化以及治理模式的操作化。

目录

声明

摘要

第1章 导论

1．1 选题背景与研究意义

1．1．1 问题提出

1．1．2 研究意义

1．2 国内外研究现状

1．3 研究目标和拟解决的关键问题

1．4 研究的主要内容和方法

1．4．1 主要内容

1．4．2 技术路线

1．4．3 研究方法

1．5 可能的创新点与不足

第2章 基础设施移民外部性的文献回顾与理论重构

2．1 公共产品理论的发展与应用

2．1．1 公共产品的定义、特性和类型

2．1．2 全球性公共产品的定义和类型

2．1．3 准公共产品的理论与实践—以基础设施建设为例

2．2 外部性理论的发展与应用

2．2．1 外部性基本理论

2．2．2 外部性的影响效果：正的外部性与负的外部性

2．2．3 外部性的产生领域：生产与消费的外部性

2．2．4 外部性产生的时空：代内和代际外部性

2．2．5 外部性的方向性：单向与交互的外部性

2．2．6 负外部性的内部化办法

2．2．7 外部性理论的应用—以基础设施建设外部性为例

2．3 国内外相关研究概述与评析

2．3．1 国内外基础设施建设外部性理论及其治理

2．3．2 世界银行非自愿移民政策

2．3．3 国内水库移民研究

2．3．4 移民人力资本和可持续性研究

2．3．5 国内外文献总结

2．4 基础设施移民隐性负外部性

2．4．1 隐性负外部性概念界定

2．4．2 隐性负外部性概念辨析

2．5 隐性负外部性类型分析

2．6 隐性负外部性形成机理

第3章 基础设施移民隐性负外部性的一种分析框架：“三角形模型”

3．1 解决问题的必要性

3．2 解决原则

3．3 治理路径

3．3．1 公共参与

3．3．2 效益分享

3．3．3 社会政策

3．4 “三角形模型”

第4章 世界银行基础设施移民隐性负外部性治理之一：乌干达交通发展项目

4．1 项目背景

4．2 项目介绍

4．3 基建工程影响和移民安置计划制定

4．4 隐性成本的应用分析

4．5 “三角形模型”的应用分析

第5章 世界银行基础设施移民隐性负外部性治理之二：老挝南屯河二级水电站项目

5．1 项目背景

5．2 项目介绍

5．3 基建工程影响和移民安置计划制定

5．4 隐性成本的应用研究

5．5 “三角形模型”的应用分析

结论

致谢

参考文献

攻读学位期间发表的论文