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摘 要
Abstract
目 录
1.导 论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究内容及研究方法
1.2.1 研究内容
1.2.2 研究方法
1.3 研究思路
1.4 研究框架图
2.文献综述
2.1 研究现状
2.1.1 巴塞尔新资本协议
2.1.2 银行操作风险定义
2.1.3 银行操作风险计量
2.1.4 银行操作风险管理
2.2 研究述评
3.相关理论基础
3.1公司治理理论
3.2 内部控制理论
3.3 金融稳定理论
4.中小银行操作风险管理现状及存在问题
4.1 基于巴塞尔新资本协议的操作风险管理
4.1.1 巴塞尔新资本协议主要内容
4.1.2 新资本协议中对操作风险管理的要求
4.2 中小银行资本管理现状及问题
4.2.1 中小银行资本管理现状
4.2.2 中小银行资本管理问题
4.3 中小银行治理结构现状及问题
4.3.1 中小银行治理结构现状
4.3.2 中小银行治理结构问题
4.4 中小银行内部控制现状及问题
4.4.1 中小银行内部控制现状
4.4.2中小银行内部控制问题
5.AB银行操作风险管理案例研究
5.1银行概述
5.2银行转型项目概述
5.2.1 银行的业务结构调整
5.2.2 银行的组织结构调整
5.2.3 银行的人员结构调整
5.3 银行转型过程中存在的操作风险管理问题及原因
5.3.1 AB银行操作风险管理存在的问题
5.3.2 AB银行操作风险的主要成因分析
5.4 银行完善操作风险管理的建议——基于新资本协议
5.4.1 开发完善的资本管理框架
5.4.2 健全有效的操作风险内控制度
5.4.3 加强操作风险管理基础设施建设
5.4.4 建立有效的操作风险管理激励机制
6.结论与展望
6.1 全文结论
6.2 研究展望
参考文献
后 记
致 谢
