小型水利工程参与式管理激励机制研究——以浙江省为例

摘要

基于我国政府在总结国际水利管理经验的基础上，结合中国小型水利工程管理现状对利益相关者（政府及农户）参与式管理模式进行了推广，从而使得农户不仅成为小型水利工程的建设主体和使用主体，而且是小型水利工程的管理主体。小型水利工程参与式管理模式推行以来取得了显著的成效，但仍然对水利工程产权改制、农户参与水利管理等问题流于形式，究其原因，主要问题表现为利益相关者激励机制的缺失。从宏观层面上看，政府可以通过产权的界定、资金的支付、对管理人员的奖惩、体制的改革等一系列措施来设计激励机制，以此来激励水利管理过程中相关利益主体更为有效率的工作。但是从微观层面上，作为水利工程的使用主体和参与主体——农户，这种有效参与水利管理的农户激励机制设计必将存在较大的难度。首先，农户作为弱势群体、思想观念和经济状况上有很多局限性，大部分农户相对保守，参与水利等准公共物品的管理意愿并不强烈；其次，即使农户参与小型水利工程管理，会使得他们既成为被动参与者又要是主动管理者，如何针对双重身份的农户进行激励在一定理论研究中还非常罕见；第三，农户是处于一个“熟人社会”中的特定群体，基于历史原因，有着自己独特的行为逻辑，农户之间的相互影响与作用也由于社会经济发展的不同，日趋复杂，因此，对他们的激励将不同于一般的经济组织，不能单纯按照企业激励理论的研究思路与方法对其进行思考，如何利用农户之间的相互作用和有效互动，进行激励也将存在一定的难度。本研究将尝试从农户参与的视角，系统研究小型水利工程参与式管理模式的激励机制，对发展城镇经济、提高水资源的利用效率具有重大的现实意义。
　　本文在研究相关学术文献的基础上，从农户参与水利管理的角度对其激励机制设计进行了深入的研究。第一部分阐述了研究背景和研究意义，研究目标以及拟解决的关键问题；第二部分对研究所用到的理论基础和相关文献进行了说明和综述；第三部分运用博弈论方法系统分析了农户参与小型水利工程管理过程中存在的合作困境，及激励机制设计的必要性，得出农户合作困境存在经济性根源，以及对其设计水利管理激励机制是非常有必要的结论；第四部分基于第三部分得出的结论，对农户参与小型水利工程管理具有激励效果的影响因素提出相关假设，运用结构方程模型（SEM）构建激励效果概念模型，根据不同假设因素之间的路径影响，运用浙江省范围内的实证调查数据，得出农户参与水利管理的有效激励路径，并根据对有效激励路径影响的大小，得出对农户具有重大激励的相关因素，为农户有效参与水利管理的激励机制设计做准备；第五部分根据第四部分的实证分析结果，对农户的激励机制设计从文化体系、报酬体系、监督和制裁体系以及培育社会资本四个方面进行阐述，并详细勾画了不同类型的激励机制内容及其运作过程；第六部分总结了本文的研究结论以及展望。

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1 绪论

1.1 研究背景与意义

1.2 研究目标及拟解决的关键问题

1.3 研究内容、技术路线及方法

1.4 本文研究的创新和不足

2 理论基础及文献综述

2.1 参与式管理理论基础

2.2 相关研究文献综述

3 农户参与水利管理合作困境及激励机制的演化

3.1 农户合作困境概述

3.2农户参与水利管理合作的演化博弈分析

4 基于SEM模型的激励机制影响因素分析

4.1激励效果结构模型与指标体系的构建

4.2 实证分析

5 小型水利工程参与式管理有效运行的激励机制设计

5.1 研究变量及其激励类型的划分

5.2 激励机制的设计

5.3 案例—诸暨水利会

6 结论及展望

6.1研究结论

6.2展望

致谢

参考文献